文档介绍：:..,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力。2•证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。。,主要包括:(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。⑶检查制度。“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。。7•证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任。。:(1)单一客户定向资产管理。(2)为多个客户集合资产管理。(3)客户特定目的的专项资产管理。10•证券公司提供网上查询、书面查询或营业场所公示,保证客户查询经办人员和经纪人的姓名、执业证书、经纪人证书编号等。、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。融券专用账户主要用于证券的融出和归还,不能用于证券交易。12•证券、期货投资咨询机构办理年检时,提交包括:年检申请报告、年度业务报告;经注册会计师审计的财务会计报表。:业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。24•证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户,并按规定办理客户交易结算资金存管手续。、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正措施。,只能用于形成非股票类高流动性资产,不得用作其他用途。,必须如期履行交割手续,否则即为违约。,要求申请开展融资融券业务的证券公司营业部开设普通证券账户从事交易时间连续计算满半年以上。19•证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。、期货投资咨询从业资格的机构,要求有100万元人民币以上的注册资本。,合格投资者累计不得超过200人。不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资、对外担保、可能承担无限责任的投资。22•证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于5人。%。24•证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币60亿元。,财