文档介绍：0华富海盈新三板基金运作说明书机密文件基金管理人:广州华富海盈投资管理有限公司2013年7月1专业、诚信、稳健、深邃声明本说明书不可单独作为投资依据,应以投资人签署之相关合同文件为准。本说明书并非广告,不作为宣传资料向公众散发,谨供对本合伙企业感兴趣的投资人参考,内部资料敬请保密。、诚信、稳健、深邃第五章基金项目来源及储备项目第四章基金投资及顾问团队第三章基金风险控制及投资策略目录第二章基金概要第一章新三板市场概述3专业、诚信、稳健、深邃昨天,创业板为中国创造了一大批“一夜暴富”的企业家富豪,也为参与其中的私募股权(PE)投资者带来了几十倍、几百倍的丰厚回报!今天,伴随着“新三板”、广州股权交易中心(OTC市场)的推出和国内多层次资本市场体系的日趋健全,创业投资和私募股权投资被称为中国资本市场的最后盛宴,华富海盈基金将利用自身独特资源优势,以专业精神和深邃眼光,为客户深度把握这一中国资本市场最后盛宴的宝贵机遇。新三板,机会来了谁拥有独到“新三板”眼光,谁就将获取丰厚回报!4专业、诚信、稳健、深邃“新三板”将成为私募股权投资的盛宴继创业板推出后,新三板被誉为创业板上市企业的孵化器,可以增强挂牌企业的融资能力、促进挂牌企业健全治理结构、熟悉资本市场、促进试点企业尽快达到创业板上市公司的要求。新三板企业已突破了股东200人的限制,已经成为公众公司。当前,新三板试点范围扩容在即,并将实行竞价交易、推行转板制度、引入做市商制度、打破股东人数限制。新三板扩容又将成为PE/VC的一场盛宴!5专业、诚信、稳健、深邃主板市场中小板市场创业板市场股份报价转让系统蓝筹股市场1990年12月创业创新的“助推器”2009年7月中小企业“隐形冠军”的摇篮2004年5月新三板正式在中关村试点成为上市资源“孵化器”与“蓄水池”2006年1月新三板挂牌企业可直接转板上市2013年1月全国中小企业股份转让系统公司——北交所中国的资本市场结构6专业、诚信、稳健、深邃?发现企业市场价值,形成市场价格;?增强股份流动性,提供资本回报渠道;?增加企业品牌价值,完善治理结构,规范运作;?小额快速的融资;?增加股权质押等融资手段,提高综合融资能力。?挂牌速度快;(3-6个月)?融资节奏快;?绿色通道转板上市机制;?财政扶持;?审核程序简单(备案制)。基本上市功能上市成本较低?以较低成本实现基本上市功能。低成本、快速上市7专业、诚信、稳健、?新三板企业转板案例?私募股权投资新三板企业成功案例转板前板块转板历程转板后股份报价代码股份报价简称股票代码股票简称430001世纪瑞尔创业板 完成创业板上市300150世纪瑞尔 创业板IPO 发行 终止股份挂牌报价转让430006北陆药业创业板 完成创业板上市300016北陆药业430007久其软件中小板 完成中小板上市002279久其软件私募股权投资成功案例8专业、诚信、稳健、深邃第五章基金项目来源及储备项目第四章基金投资及顾问团队第三章基金风险控制及投资策略第一章新三板市场概述第二章基金概要目录9专业、诚信、稳健、深邃认购基金份额,成为基金(合伙企业)的有限合伙人(LP)投资人(LP)广州华富海盈投资(GP)(投资管理人)以投资管理人身份,出资成为基金(合伙企业)普通合伙人(GP),行使投资权力项目2广州华富海盈投资合伙企业(有限合伙)直接投资项目分红退出收益工商银行(托管人)托管费托管资金投资收益管理费业绩报酬项目1项目n投资人与广州华富海盈投资管理公司共同出资认购基金份额,作为广州华富海盈投资合伙企业(有限合伙)的有限合伙人(LP),获取投资收益。广州华富海盈投资管理有限公司作为广州华富海盈投资合伙企业(有限合伙)的普通合伙人(GP),负责管理资金进行股权投资并退出获利,提取管理费和业绩报酬。浦发银行作为广州华富海盈投资合伙企业(有限合伙)的托管人,负责托管基金财产。基金法律结构:有限合伙