文档介绍：机构信用代码工作管理暂行规定第一章 总则第一条 机构信用代码是指从信用的角度编制的用于识别机构身份的代码标识,共 18 位,具有唯一性、经济性、广覆盖性、实用性和兼容性的特点。第二条 机关、事业单位、企业、社会团体及其他组织等机构客户建立业务关系或开展一次性金融服务的,适用于本暂行规范。第三条 以申请开立人民币基本存款账户的机构客户,应按照要求申请或出示机构信用代码证(以下简称“代码证”);申请开立其他类型存款账户的单位,已经办理《代码证》的,应当出示《代码证》1;不符合办理《代码证》条件 2的,可不出示《代码证》。第四条 机构客户向我行申请开立基本存款账户时(包括新开立基本存款账户和重新开立基本存款账户),未申请办理《代码证》的,营业单位应当引导客户填写《机构信用代码申请表》(以下简称“《申请表》”)。(附件一)第五条 营业单位应根据单位客户提供的身份证明文件原件,核实客户填报的《申请表》信息的完整性,真实性。营业单位可根据实际情况,引导客户填写电子版或纸质版《申请表》。第六条 《申请表》应由申请单位经办人签章确认,有条件的可请客户加盖公章证明;我行经办人员审核无误后,应当签章确认并加盖业务章。存量基本存款账户的机构客户由我行代为发放《代码证》,新建基本存款账户的机构客户由中国人民银行发放《代码证》。3第七条 空白《代码证》应视为重要空白凭证保管,并于核心系统重要空白凭证模块控号管理,指定专人保管。营业单位发放机构信用代码的,应将空白《代码证》作为“使用”处理;由于打印失败等原因,则应将空白《代码证》作“作废”处理。发放工作完成后,应将未使用的空白《代1 2012 年 11 月 1 日起,以开立账户方式与客户建立业务关系的,必须请机构客户出示机构信用代码证正本;2012 年 11 月 1 日前,可按照查询结果出示机构代码证。2 不符合要求办理机构信用代码证,主要是指境内外机构仅于中国境内申请开立外币账户的机构客户。3 存量基本存款账户指,2012 年 5 月 31 日(含)前于我行已开立基本存款账户的机构客户。1码证》上交上级行统一处理。第八条 由营业单位发放或代为申领《代码证》的,应将其号码录入核心系统客户基础信息(CIF)机构信用代码栏位(Cr. Code)并留存《代码证》复印件;因应反洗钱工作 4或者其他业务需求,要求客户提供《代码证》的,应留存《代码证》复印件并录入核心系统。第二章 机构信用代码的申领第一节 存量基本存款客户的申领第九条 开展存量基本存款账户年检工作或专门开展《代码证》发放工作时,应由客户填制《申请表》并由其经办人签章确认。第十条 营业单位审核《申请表》信息无误后,登录机构信用代码系统(以下简称“代码系统”),查询客户是否已于代码系统存在机构信用代码,若不存在代码,则应通过“柜台新增代码”功能,将客户信息录入系统;若已存在代码,则通过“代码信息维护”功能,补充录入各项信息。第十一条 营业单位核对代码系统信息与《申请表》信息不一致的,应通过“代码信息维护”功能进行修改。新增或修改代码系统信息的,应由经办人于《申请表》空白处签章确认。第十二条 营业单位应按照重新识别客户要求,了解存量基本存款账户机构客户的实际控制人和股东结构等信息;相关证明文件已标注股东或实际控制人信息的 5,应填入代码系统;按照尽职调查工作要求,对于重点客户可