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文档介绍：第八章投资银行的组织结构与风险监管第一节:投资银行的内部组织结构第二节:投资银行风险的表现及生成原理第三节:投资银行风险管理第四节:投资银行业的外部监管第五节::投资银行的内部组织结构投资银行组织的演变过程:家族合伙制→合伙人制→混合公司制→、投资银行组织结构的一般理论(一):第一,组织是人与人的合作系统,正是由于人们受到主观和客观条件的限制,在工作中必然需要许多人的合作,这就产生了组织。第二,上级的权力存在是有条件的,即只有公司组织中上级的行政命令被下级理解和接受时。这种观点有助于推动公司内部的上下级之间的沟通和交流。第三,组织要使其成员对组织作出贡献,就必须对他们提供适当的激励。巴斯德称为“诱因,但只有取得某种程度的平衡,才能使组织成员有合作的意愿,从而实现组织的目标,因此诱因与贡献的平衡是组织生存与发展的一个重要条件。(1)行为科学学派认为对组织中的劳动分工原则来说,如果劳动分工过细,会使工作单调枯燥,引起人们对劳动的厌烦,从而会抵消效率提高带来的效益。因此对于分工较细的工种,应加强激励和协调。(2)该学派还认为组织结构设计必须充分考虑工作者的需要和特点,不能仅涉及专业分工、管理层次、管理幅度等问题,这是远远不够的,还必须考虑人的因素。,在这种互动中寻求一种动态的平衡。随着人们对组织系统认识的深入,系统管理学派的组织理论发展成三种组织理论。第一,权变理论;第二,种群生态学理论;第三,资源依附理论。,侧重于从组织系统的外部环境来分析组织。任何组织的外部环境是在不断变化的,所以不存在一种适合任何组织的组织体制。对任何一个组织来说,最佳的组织体制就是能够与组织的外部环境达到最佳匹配的并且当外部环境发生变化时,组织体制也能作出相应变化的组织体制。权变理论要告诉人们的是:组织管理实践并不存在最好的方法,衡量组织管理的惟一尺度是看其是否很好地适应了环境变化。,强调自然环境对生物的选择和决定性影响。该理论也认为组织类型对环境的适应性决定了组织的存亡。总体来说,种群生态理论突破了以往以组织为中心的理论研究模式,从群体性研究的视角对组织进行深入分析。,从组织本身出发强调组织对外部环境的适应,组织的能动性表现得更为主动。该理论认为,组织必须与环境进行交换才可以生存。环境为组织提供关键性的资源,这是组织得以运行的前提,因此组织对环境的依附程度取决于资源的稀缺性和重要性。能否获得必要的资源以及这种资源在组织间的分配状况是组织得以生存的一个重要条件。资源依附理论认为组织可以积极地采取各种战略改变和适应环境,以保证自己持续获得所需要的资源。(二)投资银行组织结构设计的原则,层层分权每个职务都应有人负责,每人都应知道向谁负责,有哪些人要对他负责。在指挥和命令上,严格地实行“一元化”,即每个人只接受一个上级的命令和指挥,并对他负责。上下级之间的上报下达,都要按层次,不得越级。这就形成了一个“指挥链”。顿芥素网狰艰裴炬于鲸耸绑鱼拴荐谬皖悉鄙篷忻咳遥抄免耿***