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期货从业人员资格考试-期货交易所管理办法(四).doc

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期货从业人员资格考试-期货交易所管理办法(四).doc

上传人:sssmppp 2019/10/18 文件大小:156 KB

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期货从业人员资格考试-期货交易所管理办法(四).doc

文档介绍

文档介绍::..期货交易所管理办法(四)一、单项选择题丄、期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指 。、 标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日 该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A•、 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券 ,,,由结算会员提交中国证监会4、 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金屈于 所有。A・ 、 在我国,结算担保金用于 、 期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告 。A・中国证监会 、 期货交易所应当按照 的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。% %C・手续费收入的20%%8、可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。A・中国证监会 、 期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守 制度。 D・混码交易10、 会员在期货交易中违约的,期货交易所应先以 承担该会员的违约责任。 >期货交易所宣布进入界常情况并决定采取紧急措施前应当报告 ,暂停交易的期限不得超过 交易日,但经中国证监会批准延长的除外。 D・、结算、交割资料的保存期限应当不少于 oA・5年E・、 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报 批准。 、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经 批准。 、设施的运行和改善17、 期货交易所应当在每一年度结束后 内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A・300B・、 期货交易所应当在每一季度结束后 内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。A・100B・150C・300D・60019、 根据《期货交易所管理办法》的规定,中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施 。、多项选择题20、 《期货交易所管理办法》的制定目的包括 。A・、 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有—、指定交割仓库的期货业务23、 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括 oA・申请书、、设备、资金证明文件及情况说明24、 期货交易所章程应当载明的事项有 oA・设立目的和职责、营业期限 B・名称、、、终止的条件、程序及清算办法25、 会员制期货交易所章程应当载明的事项有 、职责、、 期货交易所交易