文档介绍：银行案件防控管理办法一、总则1、案件防控的定义本办法所称案件,是指由内部纪检监察部门或司法机关立案的“经济违法案件”(包括***、侵占、挪用、受贿等案件)、“违规经营案件”(包括违反金融法规、破坏金融秩序、违反财经纪律等案件)和“刑事案件”(包括诈骗、抢劫、盗窃等案件)。本办法所称案件防控,是指责任人认真履行岗位职责,防范、预防各类案件发生。认清案件发生所应承担的领导责任、管理责任、主要责任和次要责任。2、案件防控的原则坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。3、案件防控的范围适用于全行各级领导、管理部门及各工作岗位的所有人员。(包括合同工、短期合同工和服务人员)。银行内部发生的经济案件,比照本办法追究案件责任。4、案件防控的指导思想与目的、以科学发展观为指导,以“遵章守纪”为主线,通过案件防控教育活动,使员工受到党纪国法和遵章守纪的案件防控教育,进一步提高员工的职业操守,增强员工履行职责、案件防控和风险防范意识。、执行有力、内控严密、持续有效的案件防控体系,坚持治标与治本、外部监管与内部防范相结合标本兼治方针,全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控长效机制,实现全行的健康、安全、有序运营。第二章健全案件防控组织体系1、建立案件防控的组织体系全行建立统一领导、综合协调、分类管理、责任明确、妥善处置为主的案件防控组织体系,形成由上自行领导、下至各业务柜台员、纪检联络员、大唐客户经理等组成的案件防控全覆盖网络体系。2、案件防控领导小组职责主要领导负总责,领导班子成员实行分工分片负责制,制定和落实案件防控长效机制建设的各项措施。构筑内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育长效机制,形成全员、全程、全覆盖的风险管理和案件防控网络,实现零案件、零事故的发展目标,确保银行安全、稳健营运。3、案件防控领导小组办公室职责明确主要领导、分管领导及相关部门的案件防控责任和目标。建立和完善案件防控联席例会制度和报告制度,将案件防控工作纳入各单位年度工作计划和考核问责中,构筑“操作规范、内控严密、问责到位、治理有效”的案件防控长效机制。4、各部门的职责业务管理、合规、风险控制、科技、人力资源、内部审计、监察保卫等部门共同参与的长效机制建设组织架构,进一步提高案件防控组织领导能力。第三章、案件防控工作流程1、起草案件防控工作方案。银行设立或指定相对独立的案件防控工作部门或工作人员,明确对应的案件防控管理部门和专职人员,负责起草案件防控工作方案与落实相关工作。向业务部门、下级部门征求意见、召开案件联席会议通过方案。2、业务部门、各分支机构签定案件防控责任状各分行业务部门、各分支机构全面落实案件防控责任制,层层签订案防责任书,明确一线从业人员、业务管理部门和监督检查部门的案件防控责任,实现前台业务条线、中台风险管理部门、后台监督检查部门相互配合、相互制衡,形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案防工作机制。案防目标责任书必须明确具体的责任目标、责任内容和责任追究。将责任目标和内容完成情况与单位及个人的年度绩效相挂钩,对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决3、定和完善案件防控各项制度各分行建立责任机制、教育机制、防控机制、预警机制、风险排查、快速处理、案件报告、分析通报、奖