文档介绍：一、单选题(本大题共60小题,,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求) 
1、 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。 
 
 
 
 
标准答案: b 
解析:算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计,常用于对将来收益率的估计。 
2、 基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( )。 
% 
% 
% 
% 
标准答案: c 
解析:基金赎回费由赎回人承担,在扣除必要的手续费后,赎回费余额不得低于赎回费总额的25%,并归入基金财产。 
3、 信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。 
 
 
C. 2 
D. 1 
标准答案: c 
4、 按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是( )。 
 
 
 
 
标准答案: a 
解析:股利贴现模型简称DDM,就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法,考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异,即净现值(NPV),据此判断股票是否被错误定价。按照对未来股利支付的不同假定,DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。 
5、 下列关于基金托管人的内部控制的说法,错误的是( )。 
 
 
 
 
标准答案: b 
解析:基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。 
6、 假设上证A股指数上周上涨了10%,本周下跌了10%,下列说法正确的是。( ) 
 
% 
% 
 
标准答案: c 
7、 根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的条件包括( )。 
 
%以上 
%以上 
 
标准答案: c 
解析:对封闭式基金来说,成立的条件是自该基金批准之日起,3个月内募集的资金超过批准规模的80%;对开放式基金来说,成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元,对份额持有人人数的要求都是200人。 
8、 鉴于小型股票的流动性偏低,因此,从长期来看,小型资本股票的回报率( )大型资本股票。 
 
 
 
 
标准答案: a 
解析:本题是对股票投资风格分类的考查。小型股票的流动性偏低,意味着必须对小型股票的投资者进行流动性补偿,从而小型股票的回报率大于大型资本股票的回报率。 
9、 QDII基金不可用以下哪种货币为计价货币募集?( ) 
 
 
 
 
标准答案: b 
10、 国内第一只契约型开放式证券投资基金是( )。 
 
 
 
 
标准答案: c 
解析:国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。
11、 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金的设立主体为( )。 
 
 
 
 
标准答案: c 
解析:开放式基金的设立主体为基金管理人。 
12、 监察稽核采取( )相结合的方式进行。 
 
 
 
 
标准答案: d 
13、 依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集?( ) 
 
 
 
 