文档介绍：华中科技大学
博士学位论文
经济性垄断的效应分析
姓名:危怀安
申请学位级别:博士
专业:西方经济学
指导教师:徐长生
20071105
华中科技大学博士学位论文
摘要
本文以经济性垄断(以下简称经济垄断)为研究对象,围绕经济垄断效应这条
主线,构建了一个由竞争、技术创新与资源配置组成的三维分析框架,着重研究了
经济垄断对市场竞争、技术创新以及资源配置的影响,从而为反垄断政策的制定和
实施提供了新的理论支持。
通过对垄断范畴的经济学与法律学分析,可以发现,垄断范畴的内涵与外延是
动态的、发展的、变化的,人们可以从不同的视角对垄断进行具体的分类。从成因
上可把垄断细分为行政垄断、法定垄断、自然垄断和经济垄断。本文的研究对象为
经济垄断,并把其定义为:一个或少数企业在特定市场上通过竞争和集中所形成的
排他性控制市场状态。本文在对经济垄断检测指标评价的基础上,概括并提炼出经
济垄断发展的“四大机制”(主体动力机制、客体动力机制、杠杆机制和保障机制)
和“三个阶段”。同时,对经济垄断效应的三种代表性观点(弊害论、效率论和二重
性论)进行了一般理论分析,指出混淆垄断市场状态与垄断市场行为、经济垄断与
行政垄断的主要区别,是导致“垄断弊害论”泛滥的主要理论根源,从而为经济垄
断效应的后续深入讨论提供了基础平台。
经济垄断的反竞争性,历来成为政府规制经济垄断的直接依据。因此本文首先
对经济垄断的竞争效应作了系统深入的分析。通过对竞争内涵演变的考证,认为作
为市场机制的竞争要义乃理性的经济人逐利争胜的活动或过程。以此为基础,探讨
了经济垄断对竞争的全面影响。通过系统的理论分析与经验数据的实证研究,得出
了本文的第一个重要结论:经济垄断取代自由竞争成为当代经济生活中的主导市场
状态以后,从自由竞争中生长起来的经济垄断并没有排除和消灭竞争;从长期的、
动态的视角看,经济垄断容许竞争、包含竞争,并可能提升竞争的层次、质量和效
率。当代经济垄断状态下竞争的新形式与新特征是:由单一的价格竞争演变为多样
化的非价格竞争;由原子式企业的自由竞争演变为垄断企业的全方位竞争;由单个
企业之间的竞争演变为“价值链之间的竞争”或“企业网络之间的竞争”;由对抗性竞争
演变为合作性竞争。
技术创新是产业结构优化升级与经济长期增长的决定性因素。经济垄断阻碍还
是推动技术创新的发展,是本文不能回避的又一个重要问题。综观现有研究文献,
可把经济垄断对技术创新影响的理论观点与实证结论分为三类:一是主流经济学的
I
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流行观点:经济垄断阻碍技术创新的发展;二是“熊彼特假设”与“加尔布雷思观
点”: 市场结构的垄断程度越高,技术创新就越活跃;三是以莫尔顿·卡曼和南塞·施
瓦茨为代表的折衷观点:垄断与竞争结合的市场结构最有利于技术创新的推进。当
然还有倒 U 型理论、阶段性理论、产业差异性理论和不确定理论等其他观点。这些
观点的分歧集中于经济垄断对技术创新的动力与能力的影响两个方面。从技术创新
的动力看,经济垄断仍然具有竞争压力、市场需求拉力和创新利润激励的综合创新
动力;从技术创新的能力看,经济垄断具有显著的技术创新优势。通过理论比较分
析、大量的实证对比研究,得出了本文的第二个重要结论:经济垄断有利于技术创
新的发展。同时对经济垄断下技术创新效应的不同实证研究得出不同结论的原因进
行了剖析,并从八个方面归纳分析了经济垄断企业技术创新的显著优势。
主流经济学认为,经济垄断降低了资源配置效率,造成了无谓的社会福利损失。
这是各国政府制定反垄断政策的经济学根源。因此展开对经济垄断资源配置效应的
讨论,成为本文分析框架的第三个维度。本文通过对主流经济学理论观点与分析方
法的缺陷进行分析,指出其理论观点得以成立的条件的虚假性与静态研究方法的局
限性;同时对经济垄断如何通过规模经济、范围经济与学****效应等机制来提高资源
配置效率,从而增进社会福利的路径展开了具体的讨论,得出了本文的第三个重要
结论:经济垄断是竞争获胜和资源优化配置的结果,反过来又对资源配置的优化起
促进作用。
论文最后明确指出,必须通过深化体制改革和严格反垄断执法,彻底根除行政
垄断;并对滥用经济垄断的企业行为予以反垄断规制。
本文创新之点归纳如下:
()把市场经济国家普遍存在的经济垄断从众多垄断现象中剥离出来,运用规
范分析与实证研究相结合、历史分析与逻辑分析相结合、经济学分析与法律学分析
相结合的方法,从竞争、技术创新与资源配置三维视角展开对经济垄断效应的研究,
是一种研究思路的创新。
()把经济垄断的形成机制归纳并提炼为主体动力机制、