文档介绍：期货从业人员测验真题法律法规————————————————————————————————作者:————————————————————————————————日期: 期货从业人员考试试卷(法律法规部分)(往年考卷,仅供参考):客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司()。A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案[D]:《期货从业人员执业行为准则》自()施行。A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日参考答案[A]:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。A:3年B:5年C:10年D:20年参考答案[B]:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险参考答案[B]:期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满,股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A:3天B:3个工作日C:一周D:一个月参考答案[B]:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核,发生的费用由()支付。A:期货经纪公司B:中国证监会派出机构C:中国证监会D:期货经纪公司股东参考答案[C]:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证,情节严重的,由中国期货业协会()。A:暂停从业人员资格6个月至12个月B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D:公开通报批评参考答案[C]:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()。A:身份证复印件并加盖推荐公司公章B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D:人事部门的鉴定材料参考答案[D]:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。A:录音记录B:录像记录C:书面记录D:五人以上参与参考答案[C]:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划,须报()备案。A:中国证监会B:上级主管部门C:期货交易所D:国务院参考答案[A]:每年年初,持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到()办理登记手续。A:国务院B:上级主管部门C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案[D]:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是()。A:中国证监会B:国家商务部C:该企业开立相关帐户的银行D:国家外汇管理局参考答案[D]:投资者申请套期保值头寸,应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明,对上述文件的真实有效性,应由()承担责任。A:投资者所在的经纪公司B:投资者C:投资者和所在的经纪公司共同D:期货交易所参考答案[B]:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,必须有()位具有期货,证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A:3B:2C:5D:1参考答案[B]:期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A:内部控制制度B:内部控制文本制度C:内部监督体系D:内部控制模式参考答案[A]:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》,期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位()的前提下应力求精简,尽量减少经营运作成本。A:相互制约B:相对独立C:齐全完备D:分工负责参考答案[B]:《期货从业人员执业行为准则》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所参考答案[A]:()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A:《期货高管人员任职资格管理办法》B:《期货从业人员执业行为准则》C:《期货从业人员行为规范》D:《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]