证券从业资格考试 证券交易 考前密押卷 【密】.doc

文档介绍：2012年证券从业资格考试证券交易考前密押卷【密】
一、单选题(,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。)
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( )。


,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

2. 在资产管理业务中,( )负责保管客户委托资产。




3. 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
、客户优先
、价格优先
、时间优先
、客户优先
4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。




5. 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。




6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

‰
‰
‰
7. 在证券经纪业务中,证券经纪商对( )不负保密义务。




8. 上海证券交易所规定,首次上市股票上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其( )。




9. 根据有关规定,上市公司披露定期报告,临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
:00
:30
:00
:00
10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定,在其接受的市价申报类型中,对手方最优价格申报是指( )。
,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的,则依次成交,否则申报全部自动撤销。
,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。

,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。
11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。
‰
‰
‰
‰
12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。




13. 上海证券交易所于( )正式开业。




14. 以下尚未公开的信息中,( )不属于内幕信息。


%的监事发生变动

15. 在国外,新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为( )。




16. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最短为( ),最长为( )。
4个月
4个月
1年
1年
17. 全国银行间债券市场回购期限( )。
,不含到期交收日
,含到期交收日
,不含到期交收日
18. ,含到期交收日中小企业板上市公司出现( )情形时,深圳证券交易所将终止其股票交易。
,在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
,在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股