文档介绍：银行合规建设工作总结银行合规建设工作总结(一):合规工作总结合规工作总结年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的08年,迎来了充满希冀和憧憬的09年。2008年是我行全面实现战略转型重要的一年,xx分行在省分行党委的正确领导下,围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想,以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念,紧紧抓住发展这一主题,统筹兼顾,协调发展,使xx分行得到了健康快速发展,全行资产负债业务、屮间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。一年来,合规工作紧紧围绕全行屮心任务、结合xx分行的实际情况来开展工作,坚持了标本兼治、风险关口前移,确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件二为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障,现将一年来的工作情况汇报如下。一、主要工作情况1、 完善内控制度建设,建立内控长效机制,提高风险监控能力,确保合规工作有章可循。为使合规工作制度化、规范化、透明化,防范经营风险,xx分行于08年年初就建立了各项制度,以保证合规条线工作有序进行。主要制定了以下工作制度:《XX分行内部检查实施细则》、《XX分行整改考评办法》、《XX分行内部检查备案制度》。2、 全面梳理风险点,建立问题库,抓好整改工作。今年以來,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、坏节、风险级别、整改状态、责任人等内容,进行全面梳理,并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态分析。对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式(定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩),落实整改。主要工作方法:一是市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作,行长徐智勇亲自抓全局,纪检书记刘建南抓具体落实,其它分管行长抓条线整改,使整改工作能顺利完成好;二是注重于整改工作的追踪回访。各部门、各支行每次上报整改问题后,我行十分注重整改的真实性,及时组织人员进行回访,看是否真实整改。08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪冋访;三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。市分行党委十分重视案件及风险防控工作,将其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”來开展工作。(1)健全机构,加强组织领导。调整了相应的领导机构,层层签订了工作责任状;(2)开展案件专项治理“回头看”,针对暴露出来的问题与风险隐患,下大力气进行整改;(3)是深入开展员工经济行为专项排查,排查面为100%。对20个基层机构关键风险点监控排查,及吋消除了风险隐患;(4)完善内控制度建设,建立内控长效机制,提高风险监控能力。市分行专门下发了《基层机构风险点》,提示重点排查44个主要风险点,并按要求对照检查;制定下发了《xx分行安全运营考核办法》、《XX分行内外部审计、检查发现问题整改工作方案》、《员工行为排查实施细则》等制度,从制度上保证了整改的吋效性。特别是对内外部检查发现的问题各部门注重实吋整改,大大提高了整改率。2008年审计共对我行进行了5项审计,主要涉及到08年部分中间业务审计、二级分行07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计内容,共发现问题111个,到12月29日止,我行己整改108个,%;只有三个问题正在整改;省分行组织的合规大检查发现问题41个,己全部整改,整改率为100%o3、 根据市分行全年工作总体布局及2008年度监察保卫部工作安排,由我部牵头开展了2008年度上半年“合规综合大检查”,前后20天。此次检查对全区开展的各项业务经营管理、支持保障业务等进行了专项检查。检查范围为本级各部门、本级各网点、支行,检查血为100%。共发现问题122个,其中信贷方面的问题8个,%;会计、个金、运营管理方面的问题82个,%;安全保卫29个,%;合规综合方面的问题3个,%;并对相关责任人进行积分处理,共有33人次积分,共计50分。4、 加强了对网点监控录像的重点检查。我行对24个网点的监控录相的完整性进行了检查。主要检查内容:(1)营业网点运钞车停靠区域、款箱(包)交接过程及出入营业场所人员;营业网点大厅、理财区、附行式自助设备区域客户活动情况;柜员操作活动情况以及放置重要空白凭证及重要物品的保险箱;附行式自助设备现金业务,装、卸钞,存款清点,钞箱检查等相关情况;(2)监控录像是否按规定时间双人开、关机,是否设置密码,是否显示录像吋间;(3)录像开启吋间是否先于运钞车到达吋间,是否有不正常中断、关机现象,录像关闭时间是否晚于运钞车离开时间;(4)网点负责人、会计主管是否按要求进行监