银行案件风险防控试题.doc

文档介绍：案件风险防控实务培训考试题部门姓名得分一、单选题(总分20分,每题1分)1、银监会针对各类案件的特点、成因,先后提出了防范操作风险的“十三条意见”,明确了案件治理的“六个重点环节”,推行了强化内控管理的“十个()”,制定了建立案件治理长效机制的“十项措施”。、全国银行业案件专项治理工作的总体要求是,标本兼治、查防结合、()、提高案件防范能力。、根据《商业银行操作风险管理指引》,操作风险包含下列哪种风险?()、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”。()、、、下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围?()、办理结算、,、密押、,记账岗位和对账岗位必须严格分开6、下列做法不符合监管要求的一项是()。、辞职人员或社会上的“中间人”,当日出单要核对,,,一般不予办理,但重点客户、大型客户等特殊情况除外7、下列哪类人不属于案件专项治理工作须排查的“九种人”?()“黄赌毒”、下列哪项不属于案件查处中必须坚持的“三个必须”?(),,,,不管是否案发都必须追究9、我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是()。、银行工作人员违反法律、行政法规规定,向关系人以外的其他人发放贷款,造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑。该款刑法规定的罪名是()。、“KYC”原则的中文含义是()。、案件防控长效机制的良性循环应当是()。-整改-提高--执行-检查--执行-反馈-检查--排查方案-整改-修订制度-执行13、商业银行经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应体现()的要求。,、“三个办法,一个指引”指()。、流动资金贷款管理暂行办法、并购贷款管理暂行办法、、流动资金贷款管理暂行办法、个人贷款管理暂行办法、、流动资金贷款管理暂行办法、个人贷款管理暂行办法、、固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、项目融资业务指引15、国家反洗钱行政主管部门是()。、根据《反洗钱法》规定,以下说法正确的是()。、有效性或者完整性有疑问的,,如代理人有授权委托书的,则不必对代理人的身份进行核对、,应当将客户身份资料和客户交易信息及时销毁17、农村商业银行和农村合作银行均以()为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。、安全性、、下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括()。、银行员工不得利用职权和工作便利接受或索要任何可能会被视为商业***的()。、根据《刑法》的有关规定,以下哪