文档介绍：三变科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划2007年3月9日,中国证券监督管理委员会发布了《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字【2007】28号)(以下简称“通知”)。根据该通知的要求和统一部署,三变科技股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“三变科技”)成立了以公司董事长为第一负责人的专项工作小组,对该项工作做了认真细致的部署。公司专项工作小组本着实事求是的原则,严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》、“三会”议事规则等内部规章制度,并逐条对照通知附件的要求,对公司治理情况进行了自查,现将自查情况和整改计划报告如下:特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题主要是:1、各董事、监事、高管人员及股东对相关上市公司规范运作的各项要求仍不熟悉;2、公司投资者关系管理还有待积极探索和加强;3、内控制度有待进一步完善。一、公司治理概况1、公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求,不断完善法人治理结构,规范公司运作,公司治理结构的实际情况符合中国证监会的相关要求。2、公司严格按照《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》和《公司监事会议事规则》的规定,明确相关职能和责任,规范公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、决议和信息披露等程序。3、公司按照中国证监会和深圳证券交易所的相关要求,结合公司信息披露工作的实际情况,严格执行《公司信息披露制度》。由公司董事会秘书专职负责信息披露管理工作,严格按照有关规定及时披露公司信息,保证公司信息披露内容的真实、准确、完整,没有出现任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,使公司所有股东均有平等机会获得公司所公告的全部信息。4、公司按照中国证监会的要求和《公司章程》的有关规定,进一步加强公司董事会的组织建设和制度建设,建立健全公司董事会系统的决策机制,设立了董事会战略、审计、提名、薪酬与考核委员会,同时制定了各个委员会相应的工作制度,完善了相应的决策机制、激励机制和约束机制。对完善公司治理结构,进行了积极的探索。5、根据中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规的要求,公司除原有的一些内控制度外,又制定了《关联交易决策制度》、《投资决策程序》、《募集资金管理制度》三项内部控制制度,进一步规范了内部管理。6、公司董事会认真履行了诚信勤勉义务与责任,董事会成员均能按规定参加董事会会议,并以谨慎态度勤勉行事,对会议所议事项充分发表明确意见,因故不能亲自参会的董事,均办理了相应的手续或审慎地选择了受托人;公司董事会会议记录完整准确,参加会议的董事均按规定签字。董事会成员均认真阅读了公司各项财务报表,关注公共传媒有关公司的重大报道,及时了解公司经营管理状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响。7、本报告期内,公司四名独立董事均能够独立履行职责,对公司及全体股东尽诚信与勤勉义务。公司四名独立董事能够按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及其他规定和《公司章程》的要求,认真履行独立董事职责,维护公司和广大股东的整体利益,并特别关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事出席公司召开的历次董事会会议和股东大会,并对公司涉及对外担保、聘任审计机构、关联交易、高管人员任免、使用募集资金暂时