文档介绍：第三章案例讨论?课堂小组活动?目的?使每个学员掌握如何进行现场审核,寻找客观证据,对不合格项判断的基本技能和审核的基本技巧。?要求?分组讨论,判定不合格项或指出对问题追溯或继续获取客观证据的审核方法。以及该小组在审核过程中不足之处。?审核背景?XX有限公司计划在8月下旬接受ISO9001:2000质量管理体系第三方认证。为此管理者代表决定在认证审核前一个月开展内部审核。审核组分为三个小组,每小组3人,共9人,均持有内审员证书。?将现场审核实施的部分记述摘录如下:?一、对公司领导及办公室的审核1、审核一组来到刘总办公室,张组长问:“刘总,公司按照ISO9001:2000标准建立、实施质量管理体系,是在您的倡导、推动下进行的。目前公司质量管理体系已实施两个月,您认为在建立、实施、改进质量管理体系过程中,您的主要职责是什么?”“我的职责主要是创造一种环境,一种能使员工参与管理、改进活动的环境。在体系的建立、实施过程中,确保所需资源,支持内部审核”,刘总答后反问:“你们认为,我们公司贯标认证工作的主要困难是什么?”“主要困难是……”张组长犹豫了片刻,说:“主要困难是我公司管理基础太薄弱。”“基础差我倒不怕,最怕的倒是人的观念没有转变”,刘总说:“如果能够通过贯标认证过程,转变员工的观念,提高员工的素质,我的目的也就达到了。”“刘总,我们在宣贯公司质量方针时,发现大家的理解并不一致,有时还为此争执。我们想听听刘总您对公司质量方针的解释”。刘总详细地阐述了公司质量方针的含义。刘总所述,在场三名审核员都是头次听到,感到挺新鲜。随后按审核提纲,分别向刘总提出了公司质量目标的完成情况、管理者代表的作用、管理评审目的及执行情况、公司的经营观念、内部沟通、内部审核等问题,刘总都作了简短的回答。审核时间用了50分钟,便结束了。?2、审核二组来到公司办。李组长建议先看培训,负责培训的杨工捧出一大叠早已准备好的培训资料,各类人员培训规范齐全并有年度培训计划,经王主任批准签字。但该计划未形成文件下发。在查主要工种应知应会培训时,审核组只查到有课堂培训记录、试卷。除此以外再无培训记录。李组长问及主要、关键、特殊岗位持证情况时,杨工翻出台帐,该台帐记录了所有发证人员名单。李组长问:“哪些岗位为特殊工种?”杨工说:“过去没有明确,文件上也没有确定,我自个儿定的”。李组长又问:“行车、锅炉工、内审员、电工等人员为何没有发证记录”?杨工说:“这些人员都是委托外部培训的,所以不作记录”。?3、审核到文件控制时,王主任说这事由他回答。查看了文件控制的有关记录,收发放记录很清晰,都有签字。当问及文件复印如何控制时,王主任说:需经过他的同意才能复印,由复印人员进行复印登记。审核员查阅了复印登记本,发现6月3日复印“供方评定控制程序”5份,便问:“这5份派什么用途?”王主任说:“原文件发放时没有发至财务部、品质部,按文件规定财务部负责供方财务控制,品质部负责供方质量控制,所以应补发。”查文件发放记录无此记载。?4、公司例会制度规定:厂务会议每月召开一次,总经理主持,办公室负责记录。审核员在查看厂务会议记录时发现:两个月没有厂务会议记录。王主任解释说:“这两个月刘总出国去了,没有召厂务会议”。?5、根据李组长要求,王主任提供了一本该年全公司方针目标管理表二级汇编。该汇编包括了公司、职能部门和各个分厂方针目标管理表。李组长翻阅时,没有见到二桥分厂目标管理表。供应部目标管理表中第三项目标为:保质保量满足生产需要;品质部目标中表中第四项目标为成品一次交验合格率98%,%。李组长问:“公司方针目标上半年完成情况怎样?”“上半年进行过一次方针目标自查活动”,王主任边说,边拿出一叠方针目标自查表。李组长抽查了品质部、销售部、热加工分厂三份自查表,三个部门对目标完成情况都有统计数据,但均无统计分析说明。?二、对技术部和品质部审核?6、审核三组审核技术部的产品开发。今年以来,技术部共开发二个产品,其中一个产品正在进行工作图设计,另一个产品已投入批量生产。在查CPD30叉车(已投产)时,技术部李副经理提供了一整套的设计文件和资料,包括产品开发建议书、产品设计任务书、设计计算书、各种系统原理图、产品零件图、部件图、装配图、对设计输入输出装配图的设计评审报告以及样机试验报告等。参加产品设计任务书评审的人员有技术部设计组、生产、供应、销售服务财务等部门代表;参加装配图设计评审的人员有设计组、工艺组、供应、动力、销售服务、财务等部门代表。季组长问:“参加设计评审人员是怎么确定的?”李副经理回答:“在设计控制程序上有明文规定,我们是严格按照文件规定执行的”。这时,审核员季正拿着样机试验报告问整机性能试验有没有原始记录,李副经理说有,并马上派马工去取。马工说不知道