文档介绍：风险评估分析表序号模块类别风险风险分析风险应对措施严重度发生频度可检测度风险系数风险等级1财务税务风险税务处理不得当,导致公司被处罚52110低风险目前公司税务处理合法合规,无需对策2资产资金安全没有建立或实施相关资产管理制度,导致公司的资产使用价值和变现能力的降低或消失。如:货币资金被挪用、存货毁损被盗、未经授权的资产处置等。52330中风险建立资产管理制度3财务报告没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告,没有按规定披露相关信息,导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。如:账实账表不符、资产和负债不真实、虚假利润等。52220低风险4顾客顾客合作顾客的要求未识别充分,导致可能无法提供合适的产品。52330中风险建立顾客要求清单,对顾客要求进行定期监控5顾客投诉处理不及时,导致顾客满意度下降53115低风险规定顾客投诉时效,由质量部进行专项跟踪6顾客要求提高,价格下降,导致给公司生产管理或降本方面增加难度。52110低风险7产品未达到顾客要求,导致顾客退货或付款周期延长,应收减少。53115低风险建立质量管理体系,并按照体系认证执行,定期展开评审,确认质量管理体系的有效性。8顾客/供方财产未妥善保管顾客/供方财产,导致顾客/供方财产失效或损坏52110低风险建立顾客/供方财产清单,并定期查验9顾客的图纸技术文件丢失,外泄,流出51315低风险建立技术文件清单,并定期查验,签订保密协议10顾客或外部供方信息泄露51315低风险宣贯保密的重要性,签订保密协议。11内部运营体系策划未策划认证的管理体系和产品认证或所策划的管理体系和产品认证为失效版本,顾客不认可,影响销售。5115低风险与三方机构保持联系,确保有最新的管理体系和产品认证12文件管理文件管理失效,导致执行错误等不良后果24324低风险按《文件管理控制程序》执行,,导致产品不良24324低风险由质量部建立变更台账,并制定质量部对变更事宜进行跟踪管理14记录管理记录填写不规范,追溯困难24324低风险按《记录管理控制程序》执行15记录保存不当或丢失,追溯困难23318低风险按《记录管理控制程序》执行16环境及相关方政策及法律法规变化,会给公司带来不利影响33218低风险17环境及相关方监管部门监控力度加大,公司有可能查出不符合33218低风险18环境及相关方行业巨头进入中国市场,市场容量一定的情况会造成公司的竞争压力53230中风险19方针和目标管理未通过培训等方式让员工理解方针跟目标25220低风险将方针跟目标在新员工入职培训中讲解,在平时班组会议多讲解。20未按目标、经营计划等实施管理,导致公司管理无效23212低风险定期进行目标通报21风险管理对关键项目没有进行风险识别,导致风险放生给公司带来损失52330中风险建立《风险评估措施表》,组成风险管理小组,定期进行风险评估22对风险没有进行有效的评审,导致投入资源过多或无法规避风险。32318低风险建立《风险评估措施表》,组成风险管理小组,定期进行风险评估23设备管理公司设备如果老旧落后,会降低产品的稳定性,缺乏市场的竞争力32212低风险目前产线为新产线,设备都较新,暂不对应24关键设备的说明书未妥善管理而丢失,导致后期维护困难或成本增加23318低风险25未建