文档介绍：银行案件防控责任书案件防控责任书篇一:案件防控工作目标责任书案件防控和安全保卫工作责任书为进一步落实我行案件防控和安全保卫工作责任,防止和杜绝案件及其它事故的发生,根据银行业金融机构案件防控治理和安全保卫工作总体部署,我行与各部室签订20XX年度案件防控和安全保卫工作目标责任书:一、责任目标:按照防范操作风险“十三条”规定和本行各项制度、规定、办法、流程、严格风险排查,严格内部控制,严肃制度执行,确保全年实现零案件,零事故。二、工作原则:坚持标本兼治,重在治本;查防结合,重在防范;发展与管理并举,重在内控的工作原则。三、责任人:各部门总经理(负责人)。四、工作责任:(一)各部室要高度认识案件防控和安全保卫工作的重要性、紧迫性和严肃性,强化制度执行力度,增强依法合规经营意识,将案件防控和安全保卫工作纳入部门经营管理工作的总体规划。不断完善夯实案件防控的组织保障和职责分工、内控和内险排查、激励和全员约束、信息反馈和科学处置、跟踪督查和责任追究五方面工作机制。(二)加大内控制度检查力度。各部室要认真贯彻和执行各项内控制度并定期不定期对执行制度的情况进行检查和自查,发现问题及时整改。(三)建立案件警示分析列会制度。各部室要严格执行案件警示分析列会制度,对发生的案件及内外部检查发现的风险隐患进行通报并分析,及时案件特点和风险原因,制定有针对性的解决措施。及时组织员工学****传达银监部门案防与安全保卫工作的相关规定,经常性地组织开展警示教育和安保、消防知识的学****四)建立并执行案件快速报送制度。凡发生案件和安全事故的部门要在第一时间迅速向行领导与主管部门报告。(五)严肃案件责任追究制度,加大问责力度,实行案件防控“一票否决制”。凡发生案件和责任事故的要依据相关规定严肃追究当事人、责任人及相关领导的领导责任,取消部门年终奖和评先选优资格。涉嫌犯罪的移送司法机关处理。本责任书一式二份,一份由本行存档,一份由各部室留存。董事长(签字):各部室负责人(签字):银行案件防控责任书篇二:案件防控责任书突泉县农村信用社2014年度案件防控及反洗钱工作责任书突泉县农村信用合作联社为切实做好全辖案件防控及反洗钱工作,有效防范案件和洗钱犯罪的发生,提升农村信用社服务水平,维护农村金融稳定,确保农村信用社健康发展,特签订本责任书。一、案件防控工作(一)各信用社、营业部当年新发生或发现各类经济案件的,实行“一票否决”,取消发案单位当年“双先”评选资格,并视情节轻重和涉案金额大小,按照《内蒙古农村信用社案件责任追究暂行规定》及案件防控工作要求,对各社、部主任及相关责任人予以问责。(二)凡发现各信用社、营业部及员工参与民间融资、银行客户转借贷款资金、作假账、虚列费用、截留收入、账外经营、私设“小金库”等严重违法、违纪、违规经营行为的,依法依规对各社、部主任和相关责任人予以严肃处理,触犯法律的,依法追究责任。二、反洗钱工作(一)各信用社、营业部必须成立反洗钱工作组织,设立专门的反洗钱岗位,明确反洗钱专管员和信息联络员,遵守有关反洗钱的规章、法规和法律,严格遵守客户身份识别等15项内控制度,并做好反洗钱年初工作安排和年终总结工作。(二)建立反洗钱宣传和培训机制,将反洗钱工作责任落实到一线工作岗位和具体工作人员。按要求报送大额和可疑资金交易,提供真实完整准确的交易信息,保守反洗钱工作秘密,做好资料