文档介绍：)东方证券销售交易总部证券从业资格考试培训资料《证券市场基础知识》(2009版)知识点《证券市场基础知识》2009版—知识点第一章证券市场概述证券是指(广义)各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义讲,证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。有价证券是指有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。有价证券是虚拟资产的一种形式。有价证券的分类3有价证券(广义)分为3类1)资本证券(狭义):金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2)商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3)货币证券—(商业汇票、商业本票)(银行汇票、银行本票、支票)(狭义)(3)1)政府证券,中央政府发行的称为,国债2)政府机构证券(我国不允许地方政府发行)3)公司(企业)证券。有股票、公司债券及商业票据通常再分为,金融证券,:分为上市证券、:公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、:股票、债券、其他(基金证券、衍生品:期货、可转债、权证有价证券(股票、债券);;。证券市场的结构4证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。:按照证券进入市场的顺序,分为:发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、:根据所服务和覆盖的上市公司类型分为:全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异,分为:主板市场、二级市场(创业板、高新企业):股票市场、债券市场、基金市场、:有形市场、无形市场(场内市场、场外市场)-投资功能;;;;(187页)证券市场的参与者5一、证券发行人:为筹措资金者1、公司(企业)—股份有限公司;自有资本、借入资本1、东方证券销售交易总部证券从业资格考试培训资料《证券市场基础知识》(2009版)知识点2、政府和政府机构:政府(债券);中央银行(股票、央行票据)3、金融机构;(金融证券和公司股票)二、证券投资人:(资金、投资品种)2大类:机构投资者和个人投资者(一)机构投资者::买卖证权证券、金融债券(股票?),(1)证券经营机构-最活跃的,(2)银行业金融监管,仅限于投资国债(股票-单向卖出)(3)保险公司及保险资产管理公司-最大的,投资品种国债、规定比例内投资基金、股票(4)合格境外机构投资者(QDII)(5)主权财富基金,中国投资有限责任公司(6)其他金融机构,信托投资公司、企业集团财务公司、,:证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金(福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等)(二)个人投资者,最广泛的投资者三、证券市场中介机构:1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司(6)证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织:证券交易所、证券业协会五、证券监管机构:证监会及派出机构(国务院授权),持股比阿里不超过10%,不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立,注册资金2000亿美元社保基金的层次2大部分国家。;、社会保障基金:来源:国有股减持、中央财政拨入、其他方式、2001年彩票公益金的80%投资限制:银行存款不低于50%,企业债金融债不超10%,证券投资基金股票的投资不超过40%二、社会保险基金:证券投资比例占2/3我国社会保障基金的投资范围和投资限制一、投资范围:社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券二、投资限制:、国债的投资比例,不低于50%、金融债不高于10%、