文档介绍：大连交易所结算细则大连交易所结算细则第一章总则第一条为规范大连商品交易所(以下简称交易所)的期货结算行为,保护交易当事人的合法权益和社会公众利益,防范和化解期货市场风险,根据《大连商品交易所交易规则》,制定本细则。第二条结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。第三条交易所结算实行保证金制度、每日无负债结算制度和风险准备金制度等。第四条交易所实行全员结算制度,交易所只对会员进行结算,期货公司会员对客户进行结算。第五条本细则适用于交易所内的一切结算活动,交易所及其工作人员、交易所会员及其工作人员、客户和交易所指定期货保证金存管银行(以下简称存管银行)必须遵守本细则。第二章结算机构及其职责第六条交易所负责所期货交易的统一结算、保证金管理、风险准备金管理及结算风险的防范。第七条交易所结算业务的主要职责: (一)编制会员的结算帐表; (二)办理资金往来汇划业务; (三)统计、登记和报告交易结算情况; (四)处理会员交易中的帐款纠纷; (五)办理交割结算业务; (六)控制结算风险,保证期货合约的履行; (七)按规定管理保证金、风险准备金。第八条所有在交易所交易系统中成交的合约必须通过交易所进行统一结算。第九条交易所依据交易所规则对会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和帐册进行检查时,会员应当予以配合。第十条会员必须设立结算部门。期货公司会员结算部门负责会员与交易所、会员与客户之间的结算工作;非期货公司会员结算部门负责会员与交易所之间的结算工作。结算部门应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、帐册,以备查询和核实。第十一条交易所应保证结算资料、财务报表及相关凭证、帐册的完整与安全,保存期限应不少于20年。第十二条结算交割员是经会员单位授权,代表会员办理结算和交割业务的人员。每一会员须指派两名以上(含两名)结算交割员。结算交割员应符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)关于期货从业人员资格的有关规定,经交易所培训合格,取得《大连商品交易所结算交割员培训合格证书》,并经所属会员的法人授权后取得《大连商品交易所结算交割员证》(以下简称《结算交割员证》)。第十三条结算交割员的业务职责: (一)办理会员出入金业务; (二)获取交易所提供的结算数据,并及时进行核对; (三)办理有价证券的充抵保证金手续; (四)办理实物交割手续; (五)办理其它结算、交割业务。第十四条结算交割员在交易所办理结算与交割业务时,必须出示《结算交割员证》,否则交易所有权不予办理。第十五条《结算交割员证》仅限本人使用,不得伪造、涂改、借用,会员在其结算交割员发生变动时,应及时到交易所办理相关手续。第十六条会员应加强对结算交割员的管理,严格操作规范,特别要防止因密码被盗造成泄密。第十七条存管银行是指交易所指定的,协助交易所办理期货交易结算业务的银行。交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督。第十八条存管银行须符合以下条件: (一)是全国性的商业银行,资金雄厚,信誉良好; (二)在全国各主要城市设有分支机构和营业网点; (三)有先进、快速的异地资金划拨手段; (四)有完善的保证金管理制度; (五)有懂得期货知识、风险防范意识强的专业技术人员; (六)交易所认为必须具备的其它条件。符合以上条件,并经交易所同意成为存管银行后,存管银行与交易所应签订相应协议,明确双方的权利和义务,以规范相关业务行为。第十九条存管银行的权利: (一)开设交易所专用结算帐户和会员专用资金帐户; (二)吸收交易所和会员的存款; (三)了解会员在交易所的资信情况。第二十条存管银行的义务: (一)向交易所提供会员专用资金帐户的资金情况; (二)根据交易所提供的票据优先划转会员的资金; (三)协助交易所核查会员资金的来源和去向; (四)向交易所及时通报会员在资金结算方面的不良行为和风险; (五)在交易所出现重大风险时,必须协助交易所化解风险; (六)保守交易所和会员的商业秘密; (七)接受交易所对其期货业务进行监督。第二十一条交易所在各存管银行开设专用结算帐户,用于存放会员保证金及相关款项。第二十二条会员须在存管银行开设专用资金帐户,用于存放保证金及相关款项。第二十三条会员应在其专用资金帐户开户及变更前到结算部申请,经交易所同意,方可办理。第二十四条交易所与会员之间期货业务资金的往来结算通过交易所专用结算帐户和会员专用资金帐户办理。第二十五条交易所对会员存入交易所专用结算帐户的保证金实行分帐管理,为每一会员设立明细帐户,按日序时登记核算每一会员出入金、盈亏、交易保证金、手续费等。第二十六条期货公司会员对客户存入会员专用资金帐户的保证金实行分帐管理,为每一客户设立明细帐户,按日序时登记核算每一客户出入金、盈亏、交易保证金、手续费等。