文档介绍：主讲人:江西师范大学宁南Tel:**********金融业经营对象的特殊性:金钱是洪水猛兽案例一邯郸农行盗窃案2007年4月14日,中国农业银行邯郸分行发现5100万元的现钞被盗,盗窃者是其银行的两名金库保管员——任晓峰、马向景。 5100万是什么概念?如果按每张面值100元计算的话,1万元叠在一起厚度大概1厘米,5100万元叠在一起,就是51米高。按重量计算的话,1万元的重量大概是150克,5100万元将近2吨。 农行河北省分行行长引咎辞职;主管会计工作的副行长、主管保卫工作的纪委书记予以免职;邯郸分行现金管理中心在岗员工下岗接受审查。邯郸主管副行长、现金管理中心副主任等4人由于未能严格按规定履行对金库的查库职责,使任晓峰、马向景二人从金库中盗窃现金的行为得逞,而受到刑事追究。最后以国有企业人员失职罪判处邯郸分行主管副行长有期徒刑3年,缓刑5年;判处现金管理中心副主任有期徒刑3年,缓刑5年。案例二:江西鄱阳县财政局官员侵吞巨款外逃案..\银行法律知识讲座\教学案例\:新华网巴黎2008年7月4日电(记者芦龙军)法国银行监管机构——法国银行委员会4日对兴业银行开出400万欧元罚单,原因是兴业银行内部监控机制“严重缺失”,导致巨额欺诈案的发生。    银行委员会在一份公告中指出,兴业银行内部监控机制严重缺失,使得金融交易在各个级别缺乏监控的情况下,在较长时期内难以被察觉并得到纠正,因而存在较大可能发生欺诈案并带来严重后果。    为此,银行委员会对兴业银行罚款400万欧元。这一罚款金额接近银行委员会的罚款上限。根据相关规定,银行委员会有权对违规行为进行处罚,目前其罚款上限为500万欧元。    今年1月,兴业银行曝出违规操作丑闻。该银行交易员凯维埃尔违规购入大量欧洲股指期货,给银行造成49亿欧元()的损失。    兴业银行在法国首都巴黎的管理人员拒绝就处罚决定发表评论。兴业银行将损失归咎为凯维埃尔个人的违规操作,凯维埃尔的律师则说,凯维埃尔上司对他的行为事先知情。    法国银行委员会隶属法国央行——法兰西银行,其主要职责包括监督银行系统遵守相关法律法规、关注银行财务经营质量等。法国兴业银行期货交易员悄悄“赌”掉49亿欧元()被指违规操作的交易员凯维埃尔法国兴业银行总部兴业银行CEO一脸无奈面对媒体