文档介绍：詹分类号——密级——国有商业银行公司治理:理论、模式与实践博士学位论文胡仁彩篢琈指导教师姓名:论文提交日期:论文答辩日期:学位授予日期:陈永志教授经济思想史月答辩委员会主席:年学校编码:专业名称:月评阅人:学号:甇#!
论文摘要司制——股份制——上市睦砺塾Ω媒蟹此迹赋隽苏庵指母锫肪兜恼铰匀在经济金融全球化背景下,国有商业银行的改革与发展事关我国的金融安全和国际竞争力的高低。打好国有商业银行改革的攻坚战是确保我国金融安全、促进经济持续发展和提高国际竞争力的根本性措施。其中,形成健全的公司治理则是国有商业银行改革的核心内容。本文首先从经济思想史的角度出发对公司治理的范畴和相关理论进行梳理,以期认识其理论脉络和本质,为以下章节的研究做好理论铺垫。其次,讨论了公司治理的制衡结构和基础设施。阐述了股东大会、监事会、董事会和经理层之间的责任、权利和义务等方面的制度安排和制衡机制,论述了公司治理的外部制衡结构即资本市场、经理人市场与产品市场对公司治理的制衡机制,分析了政府监管机构、监管法律和中介机构等市场基础设施对公司治理效果的影响和作用。再次,对西方主要发达国家以及东南亚国家的公司治理模式进行了研究,从各自不同的特点中概括出了三大治理模式,并对这三种公司治理模式进行了比较分析。复次,在研究公司治理相关理论、结构、模式的基础上,联系我国的具体实际,回顾了我国国有商业银行改革的历史沿革,分析了我国国有商业银行公司治理的现状与问题,并进一步深入探讨国有商业银行存在问题的成因。更次,对影响国有商业银行公司治理改革的外部环境包括文化环境、制度环境、金融市场环境以及银企关系等四个方面进行详尽研究。最后,着重探讨我国国有商业银行公司治理的战略选择。分别从改革的目标、条件以及模式、制度、对策等方面进行研究。认为我国国有商业银行公司治理的当前状况与我国的文化和制度背景有着密切的相关性,对发达国家的先进公司治理模式直接进行移植并不可取,不可能达到良好的效果,要注重对国有商业银行公司治理环境的研究。同时,对在当前指导我国国有商业银行改革“三步走”陷,并提出了如何进行修复的政策建议。关键词:国有商业银行;公司治理;改革
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第一章导论第一节选题的背景与研究意义。:中国经济出版社,.公司治理已经成为当前“企业改革的中心议题”瞧笠道砺垩芯康淖詈诵奈侍庵弧R话憷此担局卫硎且徽追伞⑽化和制度安排运转机制,这些安排和机制决定了企业的目标、行为,决定了在企业众多的利益相关者绻啥ā⒄ㄈ恕⒕U摺⒅肮ぁ⒐┯ι毯陀没中由谁来控制企业、怎样控制企业以及风险和收益如何在不同主体之间分配等。按照现代契约理论的观点,公司治理的本质是一个关于企业所有权的契约,企业所有权ㄆ笠悼刂迫ê褪S嗨魅∪成为公司治理的客体,治理的功能是权、责、利的分配,治理的起因是产权的分离。公司治理问题的产生是与股份有限公司的出现联系在一起的,其核心是由于所有权和经营权的分离,所有者与经营者的利益不一致而产生的委托——代理关系。在西方国家,公司治理,特别是股东和经营者在股份有限公司治理结构中的地位和作用,经历了一个从管理层中心主义到股东会中心主义,再到董事会中心主义的变化过程。但是董事会的出现并没有解决公司所有权与控制权分离而产生的委托——代理问题。近年来,在英美等西方发达国家由于机构投资者的兴起,公司所有权结构出现了从“管理人资本主义”向“投资人资本主义”转化,这种变化要求恢复所有者主权,保护投资人利益。特别是随着经济全球化和经济自由化的发展,企业面临的竞争压力加大,世纪年代以来出现的跨国并购热潮,涌现了大量的敌意收购、杠杆收购和公司重组,各种大型公司腐败、丑闻、倒闭案件的增多等现象络绎不绝,股东和公司利益相关者为保护自身的利益,对健全公司治理的要求日益高涨。健全和完善公司治理已经成为现代企业制度建