文档介绍：独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含获得西南政法大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名:签字日期:年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解西南政法大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权西南政法大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档。(保密的学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名:导师签名:签字日期:年月日签字日期:年月日法律硕士专业学位论文论基金托管人制度的完善StudyStudyStudyStudyononononthethethetheperfectionperfectionperfectionperfectionofofofoflegallegallegallegalsystemsystemsystemsystemofofofofthethethetheFundFundFundFundTrusteeTrusteeTrusteeTrustee作者姓名:于月指导教师:韦忠语副教授西南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw4内容摘要内容摘要内容摘要内容摘要随着我国证券投资基金市场的日趋完善和稳定,也逐渐呈现出诸多问题。“转债门事件”就暴漏出我国证券投资基金市场中基金投资人权益得不到有效维护、基金托管人不能尽职的重大弊病。基金投资人的利益难以得到很好的保护,是我国证券投资基金运行机制的一大不足,不仅影响了基金投资人的投资理财,也影响了整个证券投资基金市场的规制与完善。究其原因,剖析整个基金三角关系,基金托管人的失职问题乃基金投资人权利得不到有效行使与保障的一大关键因素,同时,也阻碍了整个证券投资基金市场的蓬勃发展。证券投资基金法律关系中,基金持有人、基金管理人、基金托管人构成了证券投资基金的三角关系,基金管理人、基金托管人作为受托人能否认真、谨慎地履行职责关乎基金持有人权益、基金投资收益,同时,证券投资基金的有效运行,也依赖于二者的相互协作、恪尽职守。然而现实中,基金托管人作为承担基金运作交易监督、信息披露等职责的重要机构,由于种种原因在现实中难以发挥其应有的作用,不利于基金三角关系的稳定。如何能够使基金托管人尽守其职进而完善基金托管人法律制度,是本文的写作目的。本文以案例分析的形式来论述基金托管人法律制度的完善问题。本文第一部分引用我国证券投资基金市场的著名案件“转债门事件”,5进而引出本文的焦点问题,即我国基金持有人的利益难以得到维护、权利难以得到保障,基金托管人不能尽善其职。第二部分通过分析证券投资基金三角关系,阐明了基金托管人的重要作用,着重指出基金持有人利益得不到维护的症结所在是基金托管人的职责缺失问题。第三部分从基金托管人的法律地位、《证券投资基金法》等法律、基金管理人和托管人的利害关系、基金托管人的竞争机制四个角度来详细分析、论述基金托管人职责缺失的原因。第四部分从基础法律关系、法律责任分担、基金托管人选任方式的创新以及托管费用的创新角度来提出完善基金托管人制度的建议,以期使基金托管人更好地履行职责,监督基金管理人尽守其职,保障基金持有人应有的利益得以实现,进而推动整个证券投资基金市场的稳步发展。(注:本文讨论范围限于契约型证券投资基金)关键词:证券投资基金;基金托管人;基金管理人;基金持有人;基金托管人职责KeyKeyKeyKeywords:words:words:words:SecuritiesSecuritiesSecuritiesSecuritiesInvestmentInvestmentInvestmentInvestmentFundFundFundFund;;;;FundFundFundFundTrusteeTrusteeTrusteeTrustee;;;;FundFundFundFundManagerManagerManagerManager;;;;FundFundFundFundHolderHolderHolderHolder;;;;ObligationObligationObligationObligationofofofofFundFundFundFundTrusteeTrusteeTrusteeTrustee论基金托管人制度的完善1AbstractWiththemarketofSecurityInvestmentFundofChinaisbettera