文档介绍：2013年证券从业资格考试《证券基础知识》基础知识
(根据2012年6月考试新教材编写适用2012年9月-2013年6月考试)
前言
一、证券从业资格考试简介
中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。
:一年四次。
考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。
全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行。
(一)报名截止日年满18周岁;
(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
(三)具有完全民事行为能力。
二、《证券基础知识》的框架介绍
第一章证券市场概述
第二章股票
第三章债券
第四章证券投资基金
第五章金融衍生工具
第六章证券市场运行
第七章证券中介机构
第八章证券市场法律制度与监督管理
三、题型解析
根据历年的考题,可以大致归纳如下常见的出题方法:
、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间,可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数可以出判断题、单选题、多选题。
。如就股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等,判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
。就正确的内容反向出题,在判断题中这种出题方法很常见。如:有价证券的价格问题,股东是否具有财产直接支配权等等,都具备“但是”特点,这就是反向出题。
。学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目会跨章节出。如证券基础中,把有价证券、股票、债券等证券工具的性质等混合起来,可以出各种题型。依此类推,各门课程都可以如法炮制。
。以前的考题有专门的计算解答题,2001年取消了这种题型,但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法,如保证金比例及扩大倍数、基金份额净值等的计算,可以转化为单选、判断等题型出题。
。条件出题是一个大类,如证券市场产生的原因,又如衍生品的发展动因等等,这些条件,很容易出题,多选题常见,其他题型也可以出。
。把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、股票发行与债券发行等等。
。很多课程内容很容易让学员混淆,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;封闭式基金和开放式基金的利润分配的有关规定等等。这些内容,学习的时候一定要仔细。
。例如优先股的分类、公司债的分类等等,数量庞大,需要注意。
四、学习方法
(一)考试特点
点多面广、题量大、单题分值小。
(二)学习方法
。
。
。
。
。
五、应试技巧
第一,考试之前要保持冷静、沉着的心态,也要有必过的信心,不能过分紧张和兴奋。
第二、在考试前夕,要多看些证券从业资格考试考前模拟试题及相关考点总结,对考试题型及考试整体情况有大致了解,这样才能在考试时“临危不惧”。
第三,在考前应该温习书本,对书中的重点及常考内容进行重点掌握,“万变不离其中”,不管试题怎么变化,基本都能在书中找到相应出处,所以看书是考前复习的基础。
第四,有证券从业资格考试经验或是参加考前培训的考生,应该对自己易错试题进行总结,及时纠正错误,通过反复练习加以改正。
第五,考试时应该把握好做题时间及时间安排,切勿在某处难点卡住不放,应该保持一定的做题速度,灵活应对。
第一章证券市场概述
第一节证券与证券市场
证券定义:记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
【例题•多选题】证券是指( )。
『正确答案』ACD
『答案解析』证券与证明身份没有关系,B的说法有误。
一、有价证券
(一)有价证券定义:有价证券与虚拟资本
有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财