文档介绍：2013年证券从业资格《证券交易》重点、易混知识点会员资格的申请和审批——20个工作日投资者委托股份转让和非转让过户,应当按规定缴纳印花税和手续费根据上海证券交易所的规定,配股缴款时不得向客户收取印花税、佣金和过户费投资者买卖挂牌公司股份,《证券法》,当日可以撤销。当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日不得卖出。当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回;当日买入的权证,同日可以卖出赎回,但不得卖出;当如赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额;当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额ETF——当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改;申购、赎回的申报指令不得撤销当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回;当日买入的基金份额,当日可以LOF——T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回我国A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权可转债的申报优先于转股申报。即日买进的可转债当日可申购转股开放式基金场内认购——在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外证券交易的特征:流动性,收益性,风险性收益——流动——变现、风险按交易对象的品种划分:股票交易、债券交易、基金交易、以及其他金融衍生工具的交易等股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证政府债券的发行主体是中央政府和地方政府从基金的基本类型看——封闭式基金、开放式基金非开放式基金的申购、赎回——基金管理人及其代销机构办理、证券交易所办理开放式基金的申购和赎回价格——基金资产净值交易型开放式指数基金——一篮子股票的投资组合金融衍生工具交易包括——权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等我国目前的权证都是在证券交易所进行交易——与股票交易类似权证分类——认股权证和备兑权证,认购权证和认沽权证,美式权证、欧式权证、百慕大式权证金融期货合约——在交易所内以公开竞价的形式达成的特定金融工具的协议金融期权合约——支付一定费用买卖某种金融工具的权利的契约金融期权的基本类型——买入期权和卖出期权(按协定价格)金融期权基础资产性质分——股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等现货交易和远期交易——债券的回购交易融资融券——信用交易远期交易——场外市场进行期货交易——场内市场进行现货交易和远期交易——获取标的物期货交易和远期交易——现在约定成交,将来交割回购交易——具有短期融资的属性;结合了现货和远期的特点;通常在债券交易中运行证券的机构投资者主要有——政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等投资者买卖证券的基本途径——自行买卖{按规定允许的证券公司自营买卖}、委托买卖其他交易场所:【场外交易市场——柜台市场和一些集中性市场银行间债券市场的参与者——境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行其主要的交易方式——债券现货交易和债券回购债券交易采用询价方式——自主报价、格式化询价、确认成交我国现行开展的代办股份转让系统也属于其他交易场所】中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构,在上海和深圳各设一个分公司从交易时间的连续特点划分——定期交易和连续交易从交易价格的决定特点划分—指令驱动【一种竞价市场】和报价驱动【一种连续交易商市场】证券市场机制目标——流动性【成交速度和成交价格】、稳定性【市场指数的风险度来衡量】、有效性【高效率、低成本】对于实行会员制的证券交易所,投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的普通会员——境内证券公司特别会员——境外证券经营机构设立的驻华代表处从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不得低于5000万元人民币目前我国证券市场采用的是法人结算模式证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行共同完成印花税——A、B股(国家税法规定)批量证券转托管分为——整体转托管、批量报盘装托管【2005年起我国开放式基金场内的认购、申购和赎回开始实施以上海为例场内——上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户场外——中国结算公司上海开放式基金账户】申购、赎回基金份额的申报指令不得撤销买跟卖矛盾、申购和赎回矛盾——在当日不可反向进行】认购申报的时间——撮合交易时间和大众交易时间、投资者认购申报时采用金额认购方式,买卖方向只能为买——100元或其整数倍,9