创业板适当性的管理摘要.ppt

文档介绍：(七)文件学****深交所:《关于深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》客户服务部部函【2012】13号:《关于下发进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》每个员工都会有一个文件表,并有一个“声音文件”的目录。打开文件,大致就是下面这些内容红色标示的地方,可以用鼠标进行选择。创业板风险教育方式:有“上门”及“电话回访”两种方式;留存电话及地址是否有效:有“无效”及“有效”两种方式;风险评估问卷更新方式:有“上门填写”、“柜台办理”或“网上更新”三种方式;第二联系人地址及电话(需填写):158888888录音链接:当您是电话拜访时,就需要有这个录音链接,?:电话拜访(需要有录音留痕);几个重点:1、客户是否了解创业板风险,以及最新的创业板退市制度。2、为确保投资者及时获得创业板相关信息(特别是创业板股票退市等重要信息)及教育资料,投资者须在开户营业部留存真实的联系方式(联系地址、手机、家庭电话),并预留第二联系人电话,以便联系。当投资者联系方式变更时,应主动联系开户营业部进行变更。3、提醒需要重新进行风险评估问卷的,进行网上评估或临柜办理!完成率原则上要求100%,有特殊情况的可以与我来沟通。每3个月上交一次,此项工作记入合规考核评分。截止至11月15日。