文档介绍：北京东方明康医用设备股份有限公司公开转让说明书logo推荐主办券商(广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层)二〇一五年六月北京东方明康医用设备股份有限公司公开转让说明书1-1-1声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。北京东方明康医用设备股份有限公司公开转让说明书1-1-2重大事项提示本公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项:一、公司因经营规模较小导致的持续经营风险公司在2014年1至11月、2013年度和2012年度的营业收入分别为1,275,、1,161,,068,;净利润分别为118,、196,,。报告期内,公司业务稳步发展,但公司收入规模较小并且扣除非经常性损益后的净利润呈下降趋势,导致公司抗风险能力较弱。如果遇到经济剧烈波动或者产业链上、下游发生重大变化,公司可能面临因抗风险能力较弱而导致经营困难的风险。在竞争日趋激烈的医疗器械市场,公司抵抗市场风险和行业风险的能力有待加强。目前,公司已经取得六项专利,同时还有一项专利正在申请中,公司技术储备较为充分,这对公司持续发展能力有较好的保障。二、业务流程的规范性风险由于公司目前规模较小,公司的客户和供应商较为分散且公司向客户的单笔销售金额及向供应商的单笔采购金额较小,大部分销售和采购未签订书面合同,直接采取即时销售或采购的交易方式。随着公司整体变更为股份公司且规模逐渐扩大,公司已经对采购和销售等业务流程做了进一步规范。公司于2015年3月开始使用专业的ERP管理软件对公司的整个业务流程进行管理。同时,公司也通过组织员工培训等方式让员工熟悉规范的业务流程。然而,业务流程从不规范到完全规范需要一个过程,公司仍有可能面临由于个别业务环节出现不规范情况而给公司造成损失的风险。三、财务的规范性风险公司在2014年12月31日前,存在部分货款通过个人银行卡收取的情况。由于公司2014年11月30日前报表数已经过审计(包含个人银行卡金额),公司将2014年12月通过个人银行卡收取的货款在2014年12月31日转入公司账北京东方明康医用设备股份有限公司公开转让说明书1-1-3户,同时,公司已于2015年1月12日将上述个人银行卡注销。目前,公司已制定并实施《财务管理制度》,加强公司资金管理,保证公司经营管理的正常需要为目的,对货币资金的收支和保管业务建立了较为严格的授权批准程序,办理货币资金的不相容岗位已作分离。公司已按国务院《现金管理暂行条例》和财政部《内部会计控制规范—货币资金(试行)》,明确了现金的使用范围及办理现金收支业务时应遵守的规定。同时,公司实际控制人张进及财务总监叶向辉分别做出承诺,严格遵守公司规范治理内控制度,保证公司今后不再发生用个人账户代收货款的情形。若公司因前期个人账户代公司收款事项收到相关部门处罚,公司实际控制人张进将承担全部责任。四、新产品研发的风险目前,公司有多款新产品正在研发中。其中,ASM-A型肛门括约肌检测仪和NTV-A型神经阈值检测仪两款产品已经进入到临床试验阶段,预计在2015年内可以取得医疗器械注册证。新产品注册后将丰富公司的产品结构,为公司带来新的收入增长点。但公司的新产品若无法顺利通过临床试验进而不能取得医疗器械产品注册证,将对公司未来的业务发展造成不利影响。五、%的股份,为公司的共同实际控制人。张进先生作为公司的主要创始人,自公司设立时起至今,一直作为公司的实际控制人,对公司的生产经营决策有实质性的影响,可能凭借其控股地位对公司生产经营、利润分配、高级管理人员任免等事项施加影响,从而对本公司的生产经营和小股东权益造成损害。六、公司治理和内部控制风险公司于2015年2月10日由有限公司整体变更为股份公司。由于股份公司和有限公司在公司治理上存在较大的不同,股份公司成立后,公司系统地制定了规章制度和业务流程,形成了较为规范的内部管理和控制体系。但是,一方面,股北京东方明康医用设备股份有限公司公开转让说明书1-1-4份公司成立时间较短,各项管理、控制制度的执行的有效性尚待时间的检验,另一方面