文档介绍：天津利源捷能气体设备股份有限公司 TIANJINLYJN AIRSEPERATION EQUIPMENTCo.,Ltd 公开转让说明书主办券商财达证券有限责任公司二零一四年十一月-1 - 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。-2 - 重大事项提示本公司提醒投资者特别关注如下风险因素及其他重大事项,并认真阅读公开转让说明书“风险因素评估”部分全部内容: 一、实际控制人不当控制的风险公司控股股东为贾红霞,持有公司股份4,357,420股,%。公司的实际控制人为任天祥、贾红霞,两人为夫妻关系,其中任天祥持有公司股份3,812,580股,%,两人合计持股95%,对公司构成实际控制。同时,贾红霞还担任公司董事长、财务总监及董事会秘书职务,任天祥担任公司总经理职务,两人对公司经营管理拥有较大的影响力。因此,若贾红霞、任天祥利用其实际控制地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给公司经营和其他股东利益带来风险。针对上述风险,公司建立了完善的公司治理机制,并且公司将继续完善法人治理结构, 严格践行公司的各项治理制度,在股东大会、董事会、监事会决策过程中严格执行关联方回避制度,同时提高内部控制的有效性。二、市场竞争加剧风险公司所处的空分设备制造行业的市场前景广阔,但市场竞争也日益加剧:一方面,法国液化空气、美国空气化工、德国林德气体等外资巨头企业近年来不断加大对中国市场的投入, 并开始涉足中小型空分设备制造的细分领域,这些企业在资金和技术上均有明显的竞争优势, 对国内厂商形成较大的竞争压力;另一方面,国内厂商竞争也日趋激烈,尤其是中小型设备厂商频频采用相互压价的手段进行竞争,这将加剧低价竞争态势。因此,公司将可能面临因市场竞争加剧而导致产品价格下降的风险。针对该风险,公司计划在继续巩固和深化华北(含山东省)区域市场地位的同时着力拓展东北、西北、西南三个区域内的市场,以扩大公司经营规模;此外,公司还计划借力资本市场,筹划增发融资,以有效解决制约公司快速发展的资金瓶颈,进一步加大产品研发投入并扩充销售队伍,扩大经营规模,增强抵御市场竞争的能力。三、原材料价格波动风险公司制造空气分离设备所使用的主要原材料之一为钢材。目前来看,钢铁行业产能过剩行业,且行业竞争较为充分,其价格相对较低且波动较小;但我国正在持续加大对钢铁行业的产业结构调整与优化力度,因此钢材价格在未来不排除有上涨的可能性。如钢材价格上升, 将会导致公司的产品制造成本提高、利润水平下降,进而对公司的业务产生不利影响。-3 - 针对该风险,公司将继续专注于空分设备制造行业,充分发挥已有的优势,通过不断提高产品技术含量与应用性能、不断增强市场拓展与销售推广力度等措施,实现公司规模效益的提升,以抵御原材料价格波动所带来的经营风险。四、新技术或新产品研发失败的风险公司所处的空分设备制造行业属于技术密集型行业,公司需要不断的致力于新技术的研究和新产品的开发,以保持自身的竞争力。但一种新技术或新产品从研究设计,到通过测试认证,最终推出并得到市场认可,往往需要较长的时间周期及大量的资金投入,这期间存在开发失败的风险。如公司对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差或对新技术和新产品的研究开发失败,都将造成公司现有的技术优势和竞争能力下降,给公司发展带来风险。针对该风险,公司将进一步加强对研发管理体制的优化和完善,并将继续加大研发投入、扩建研发团队,通过科学高效的研发管理体制和强大的研发团队以有效缩短新技术和新产品的研发周期,进而降低研发失败的风险。五、安全生产风险公司在空分设备的研发、生产、测试等过程中频繁与氧气、氢气等易燃气体或性能不稳定的活泼气体打交道,如对这些气体分解不当或是收集不当等都极易引起爆炸或者火灾。因此,公司面临着生产事故发生可能性较高的风险。针对该风险,公司将进一步加强安全生产管理工作,并持续优化和完善产品生产工艺与生产流程,通过科学的管理体制和先进的生产工艺流程以保障公司的生产安全,进而降低生产过程中可能存在的事故风险。六、股东占款的的风险公司报告期内,股东因为法律意识淡薄,公司治理不完善,曾经