文档介绍：1-1-1 二〇一四年十二月浙江和达科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《中华人民共和国证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。浙江和达科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示本公司提醒投资者应认真阅读本公开转让说明书全文,并特别注意下列重大风险提示,本公司特别提醒投资者应认真阅读本公开转让说明书“风险因素”一节的全部内容。(一)公司治理及实际控制人不当控制风险公司在有限公司阶段,由于规模较小,管理层规范治理意识相对薄弱,公司治理存在一定的瑕疵,曾存在如公司股东、员工、实际控制人等对公司资金占用的情况。股份公司成立后,公司逐步完善了法人治理结构。股份公司成立时间较短,公司管理层对新三会制度的了解、熟悉需要时间,公司的规范运作仍待进一步考察和提高。同时,公司实际控制人为郭军,共持有公司90%的股份,且同时担任公司董事、高级管理人员职务。若公司实际控制人对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,则会产生公司治理风险及实际控制人不当控制风险,给公司经营和持续发展带来不利影响。(二)核心技术泄密或被侵权的风险公司在水务信息化管理领域掌握了重要的核心技术,形成了比较突出的核心技术优势。公司高度重视对核心技术的保密措施,但是,如果未来由于不正当竞争等因素,导致公司的核心技术泄密或计算机软件著作权被侵权,将会对公司产生不利影响。(三)人力资源风险水务信息化管理行业为知识密集型行业,行业的快速发展将会加大行业内各企业对人才的需求,给公司带来现有人才流失的可能性;公司正处于快速发展阶段,业务规模的扩张将对公司的人才提出更高的要求,这些因素导致公司存在人力资源不足的风险。浙江和达科技股份有限公司公开转让说明书(四)对前五名供应商的依赖风险 2014年1-6月、、,分别占2014年1-6月、%、%%。如果上述供应商在产品质量或供货能力上出现问题,虽不会对公司带来重大营运风险,但短期内可能会导致公司供应的短缺。(五)对前五名客户的依赖风险公司现阶段收入规模较小,前五大客户占收入比重较大,2014年1-6月、2013 、2, ,分别占2014年1-6月、2013年度和2012年度销售总额的 %、%%。虽然公司近两年也在积极的开拓其他客户,且与原有客户也维持了比较稳定的合作关系。但若出现大客户流失,将会对公司经营带来不利影响。(六)毛利率下滑的风险报告期内,公司2014年1-6月、2013年度、2012年度硬件产品的毛利率不断下降。报告期内,公司为快速的拓展市场,获取更多的客户,提升产品的市场占有率,适当降低了硬件产品的售价。另一方面,随着市场竞争的加剧,公司出于保持其竞争地位方面的考虑,采取了适当降低硬件产品售价的竞争策略。未来, 公司将随着市场占有率的提升,适当提升销售价格,从而提升毛利率。若公司产品未能保持良好的竞争力,不能继续得到客户的充分认可,可能会对公司经营产生不利影响。浙江和达科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-4 目录声明............................................................................................................................1 重大事项提示................................................................................................................2 目录............................................................................................................................