文档介绍：山东开泰石化股份有限公司公开转让说明书主办券商住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座二零一四年十二月山东开泰石化股份有限公司公开转让说明书 1 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,公司经营与收益的变化,由公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。山东开泰石化股份有限公司公开转让说明书 2 重大事项提示公司特别提醒投资者注意以下重大事项: 一、公司实际控制人不当控制及发生变更的风险公司的第一大股东为赵世香,其持有公司股权26,655,791股,占公司总股本的 %,为公司的实际控制人。赵世香能够对公司的董事人选、经营决策和管理、投资方针、《公司章程》及股利分配政策等重大事项的决策施加重大影响。由于赵世香的个人利益可能与其他股东的利益不一致,因而赵世香可能会促使公司作出有悖于公司其他股东最佳利益的决定,从而有可能引发实际控制人不当控制的风险。 2012年12月,赵世香出资5160万元认购开泰股份增资2580万股股份。赵世香认购股份的增资款中有4730万元是向张乐功等161名同事的借款,赵世香可能会通过出让其所持有公司股份的方式偿还其个人借款,从而导致公司的实际控制人发生变更, 进而影响公司的生产经营及盈利能力。二、高级管理人员、核心技术人员流失及技术泄密的风险公司在发展过程中积累了丰富的经验和技术。其中部分经验和技术由相关部门的高级管理人员及核心技术人员掌握,虽然公司已与上述人员签订了《保密协议》等约束性文件,但一旦上述人员发生离职的情况,仍有可能导致技术泄密,对公司经营造成不利影响。三、宏观经济波动风险公司主营业务所属行业与宏观经济运行情况、国家产业政策密切相关,行业发展和国民经济的景气程度与其有很强的关联性,受固定资产投资规模等宏观经济因素的综合影响深远且重大。如果受经济周期影响,国民经济增长速度放缓或宏观经济出现周期性波动而公司未能对其有合理的预期并相应调整公司的经营行为,则将对公司的经营状况产生不利的影响。山东开泰石化股份有限公司公开转让说明书 3 四、行业周期性波动风险行业周期性主要受外部经济环境、行业供需状况及自身发展阶段等多方面因素的影响。我国丙烯酸及酯行业在产量和表观消费量上保持持续增长,目前尚未表现出周期性。从发达国家的发展历程来看,丙烯酸及酯行业的发展具有一定的周期性, 即行业需求持续增长导致市场供不应求、产品价格上涨,引发行业新增产能爆发式增长;行业需求短期内未能消化新增产能,使得行业供过于求、产品价格下跌。我国丙烯酸及酯行业发展历程较短,目前正处于快速增长期,上述规律性特征的表现尚未形成周期性。尽管行业短期内仍可能保持增长态势,但也不排除出现周期性调整的可能性,届时行业可能出现产品价格下降、开工率不足、经济效益下滑等现象, 从而给公司带来行业性的经营风险。五、主要原材料和产品价格波动风险公司主要产品为有机化工产品,生成过程有严格的原料数量配比关系。丙烯来源于石油炼化或裂解行业,因此,公司主要原材料的价格理论上与石油价格存在较高的关联度。公司产品价格主要由市场供求决定,在丙烯酸及酯行业市场供应偏紧的情况下,原油价格波动以及原材料价格波动对产品价格的影响相对较小;但在市场供求基本平衡的情况下,原油价格的波动可迅速传导至丙烯、丁醇,以及丙烯酸及酯和下游相关产品,从而造成原料和产品价格的波动,影响产品毛利率水平及行业、公司盈利的稳定性。六、安全生产的风险公司所从事的丙烯酸及酯、热电联产业务存在生产过程高温、高压,产品易燃、易爆等安全风险,在生产过程中存在发生火灾、爆炸事故的风险,在产品的输送、运输、使用过程中也存在发生安全事故的风险,有可能给用户和公司造成巨大财产损失甚至危及人身安全。七、环保风险公司所从事的丙烯酸及酯、热电联产业务属于容易造成污染的行业,公司生产山东开泰石化股份有限公司公开转让说明书 4 过程若控制不力会不同程度的对周围环境造成影响。虽然现阶段公司的各项环保指标已经达标,但随着国家环保标准的提高和惩罚措施的加重,公司必须不断加大环保投入,才能确保环保设施的正常运转,保证达标排放。如果未来公司环保投入不能及时跟进,则会存在一定的环保风险。八、税收优惠政策不能持续的风险公司被认定为高新技术企业。根据《高新技术企业认定管理办法》(国科发火[2