文档介绍：山东深川变频科技股份有限公司公开转让说明书 1 山东深川变频科技股份有限公司公开转让说明书 1 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。山东深川变频科技股份有限公司公开转让说明书 2 重大事项提示公司特提示投资者应对以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注, 并请认真阅读本公开转让说明书全部内容。一、市场竞争风险目前国内工业自动化控制系统的供应商主要以国际知名厂商为主,而国产品牌厂商多为中小型企业,主要产品定位于中低端市场,缺乏明显的品牌和技术优势。虽然公司在国产品牌厂商中处于上游地位,并凭借先进的技术以及对客户个性化需求的快速反应,可以与国际品牌厂商进行竞争,并已在部分细分市场赢得了一定的竞争优势,但如果国际品牌厂商加大本土化经营力度,以及国产品牌厂商在技术、经营模式方面的全面跟进和模仿,市场竞争将日趋激烈,公司面临竞争加剧的风险。二、对核心部件供应商依赖的风险 IGBT 是变频器产品的核心部件,目前欧洲、日本企业在 IGBT 的研发、生产等方面处于领先地位,其中德国英飞凌科技公司(品牌为 Infineon ) 、日本三菱电机株式会社在全球范围内占据着该产品的市场份额前两位,两者合计占有国际市场 80% 左右的市场份额。德国英飞凌科技公司的 IGBT 产品占到公司 IGB T 采购量的 80% 左右,公司存在对 IGBT 供应商依赖的风险。三、生产经营场地租赁的风险目前,公司主要生产经营场地采用租赁方式取得,截至 2014 年 7月 31日, 公司共计租赁 4000 平方米的厂房用于生产经营活动,租赁期为 2010 年3月1日至 2015 年 2月 28日。如未来发生租金调整、租赁协议到期不能续租、租赁中止或其它纠纷,公司可能需要和出租人就续租或更换新的生产经营场地进行协商, 将对生产经营活动产生较大的不利影响。四、管理风险公司自成立以来,积累了较为丰富的、适应快速发展的经营管理经验,建立了有效的约束机制和内部控制制度,法人治理结构得到不断完善。但是,公司经营规模和生产能力将进一步扩大,对公司生产管理、质量控制、财务管理、营销管理以及资源整合等方面提出了更高的要求。如果公司管理层素质及管理水平不山东深川变频科技股份有限公司公开转让说明书 3 能适应公司规模迅速扩张的需要,管理制度、组织模式不能随着公司规模的扩大而及时进行调整和完善,将影响公司的应变能力和发展活力,进而削弱公司的市场竞争力。五、技术泄密和核心技术人员流失的风险电气机械和器材制造业是涉及多门学科的高技术产业,是技术密集行业,新技术、新工艺和新产品的开发和改进是本公司赢得市场的关键。公司近年来取得了大量的研发成果,部分研发成果尚处于专利的申请过程中,还有部分研发成果和工艺是公司多年来积累的技术成果。如果该等研发成果失密或受到侵害,将给公司生产经营带来不利影响。公司核心技术人员通过多年的行业应用和技术探索积累了丰富的技术经验, 并使公司形成了较强的技术优势。但随着公司经营规模的快速扩张,对技术人才的需求逐渐增加,公司将面临技术人才不足的风险;此外,随着市场竞争的不断加剧,行业内公司对优秀技术人才的需求也日益增加,也存在核心技术人员流失的风险。六、公司的快速发展面临人才不足的风险目前公司通过多种渠道吸引并自身培养了一大批掌握自动化控制技术、具有丰富企业管理经验的人才,但是随着国内自动化控制行业市场竞争的不断加剧、相关技术不断更新,以及本次挂牌上市项目的实施而导致公司规模的快速扩大, 公司将面临人才不足的风险。七、对外担保风险公司为淄博桑特动力设备有限公司、山东凯勒蓝房家居文化发展有限公司、高青苏美克锦源木业有限公司和淄博嘉驰石油化工有限公司提供担保,截至本公开转让说明书签署之日,公司对外担保的金额分别为人民币 2, 万元、美元 万元。若公司对外担保事项出现违约,将对公司业绩产生不利影响。八、实际控制人不当控制风险本次在全国中小企业股份转让系统挂牌上市前, 公司的实际控制人为叶益强、陈优飞夫妇,叶益强持有公司总股本的 % ,其配偶陈优飞持有公司总股本的 % ,叶益强与陈优飞为一致行动人,叶益强、陈优飞夫妇共同控制