文档介绍：新疆石大科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-1 新疆石大科技股份有限公司公开转让说明书推荐主办券商二零一五年三月新疆石大科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-2 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。新疆石大科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-3 重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项: 一、营业收入及净利润持续下降的风险报告期内公司业绩持续下滑,营业收入和净利润持续下降, 2014 年1-9 月、 2013 年度、 2012 年度公司的营业收入分别为 2, 万元、 4, 万元、 6, 万元, 2014 年 1-9 月、 2013 年度、 2012 年度公司的净利润分别为- 万元、 万元、 1, 万元,尽管公司业绩与所处行业市场竞争秩序及下游行业景气度相关,且随着公司产业园的建成及投入运营、规模经济的效应逐渐显现,新疆地区种子市场竞争秩序的不断规范,公司的盈利能力将会有所改观, 但是我们依然提请投资者关注公司存在公司营业收入和净利润持续下降的风险。二、产品质量风险公司生产的种子与肥料属于基本农用资料,质量要求较高。如果产品质量不合格,可能导致农户减产甚至绝收,造成严重经济损失。国家高度重视农业生产, 对种子、肥料质量不合格的生产厂商有严格的惩罚措施。公司目前尚未因产品质量问题遭到处罚。但若公司在未来期间因产品质量问题产生纠纷,可能会严重打击公司品牌,影响市场和收益,影响持续盈利能力。三、技术与人才风险公司所从事的种子与微生物肥料的研发、生产和检验需要较高的农业科技理论水平和农业实践操作技术,需要科研技术人员不断进行技术创新,才能使企业保持技术优势,维持企业活力。技术研发实力是企业实力的集中体现,也是企业争取市场、提高利润的基础。公司目前拥有专业的农业技术人才队伍,研究机构设置合理,公司管理层对科研开发较为重视。但是如果未来公司无法取得科研突破,无法提供更高产优质的种子、肥料品种,或者公司管理层降低对科研的重视程度,将可能影响公司的产品创新,从而不利于公司长远发展。新疆石大科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-4 四、资产抵押风险公司因生产规模扩大和日常经营,需要向银行借款。为了获得借款,公司将部分土地和部分建筑物规划许可证抵押予担保公司。如果公司无法及时偿还借款,失去抵押物所有权,将直接对公司生产造成冲击,影响持续经营能力。五、因实际控制人股权质押导致股权发生重大变动的风险公司2014 年向鑫财担保最高额担保授信2,500 万元,公司实际控制人刘勇杰以其所持公司12,323,850 股(%)向鑫财担保提供股权质押反担保。尽管公司目前有能力偿还贷款,但是如果公司到期无法按时偿还该笔贷款,则存在公司股权发生重大变化、实际控制人发生变更的风险。 六、下游行业波动带来的风险公司主要生产种子和肥料,与棉花、玉米等下游行业联系密切。如果下游行业因气候变化、国家宏观政策调控、市场供需变化等不利因素引起价格和产量下降,将对本公司的产品售价、产品需求和盈利状况造成不利影响。七、行业政策变动及未来无法享受税收优惠的风险我国高度重视农业发展,对公司所在行业提供包括政府补助、税收优惠在内的各种扶持政策。根据国家税收法规及政府文件,公司目前销售的种子和肥料享受免收增值税的优惠政策,如果国家在未来降低对三农的扶持力度,取消种子和肥料享受免收增值税的优惠政策,则可能会导致公司税收负担加重,影响公司未来的现金流和盈利状况。八、控股股东控制的风险本公司实际控制人为刘勇杰,直接持有本公司 % 的股份,在本公司决策、监督、日常经营管理上均可施予重大影响,若刘勇杰利用其对本公司的实际控制权,对本公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给本公司经营新疆石大科技股份有限公司公开转让说明书 1-1-5 带来风险。九、经营过程中现金收付的风险报告期期内,受农业种植业企业的经营特点影响,公司在采购、销售环节存在一定的现金收付情况。 2014 年 1-9 月、 2013 年、 2012 年公司采购中现金付款的金额分