文档介绍：河北博柯莱智能装备科技股份有限公司 Hebei BOXLINE Intelligent Equipment Technology CO.,LTD. (河北省邯郸市永年县工业园区) 公开转让说明书(申报稿) 主办券商(湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦) 二〇一五年四月河北博柯莱智能装备科技股份有限公司公开转让说明书(申报稿) 1-1-2 挂牌公司声明公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,公司经营与收益的变化,由公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。河北博柯莱智能装备科技股份有限公司公开转让说明书(申报稿) 1-1-3 重大事项提示一、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺公司控股股东及实际控制人杜宏图、李月彩作出承诺:自愿将直接或间接持有的公司股份参照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》中对公司控股股东及实际控制人所持有的股份的相关规定进行有效锁定,分三批进入全国中小企业股份转让系统转让,每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入全国中小企业股份转让系统转让的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。同时,在本人(或本人亲属)担任公司董事、监事或高级管理人员期间,本人遵守《公司法》的规定,向公司申报本人直接或间接所持有的公司的股份及其变动情况,在本人(或本人亲属)任职期间每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让所持有的公司股份。由于股份公司成立尚不满一年,现有股东持有的股份在公司股份挂牌之日均不能转让。二、风险因素本公司特别提醒投资者注意下列风险: 1、%%的股份,%。虽然本公司已经制订了“三会”议事规则,完善了公司法人治理结构,但是实际控制人仍然可以通过行使表决权等方式控制本公司的生产经营和重大决策,存在可能做出偏离本公司和中小股东最佳利益的行为的风险。 2、公司治理风险股份公司成立之前,公司管理层规范治理意识相对薄弱,公司治理、规范运作方面存在不足。股份公司成立后,建立健全了法人治理结构,制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系及关联交易、重大投资、对外担保等相关重大事项管河北博柯莱智能装备科技股份有限公司公开转让说明书(申报稿) 1-1-4 理制度。但股份公司成立时间较短,各项管理制度的执行需要经过一段时间的实践检验,公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,业务范围不断扩展,对公司治理将会提出更高的要求。因此,公司未来经营中仍然存在因公司治理和内部控制不能完全适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 3、技术失密风险公司所处行业领域属于高新技术制造业,主营产品具有较高的技术含量,在细分行业中具有一定特色,持续保持技术应用创新能力是公司的核心竞争力之一,相关技术人员也是企业核心竞争力。公司通过申请专利和保持核心技术人员稳定性对相关技术进行保护。如果相关核心技术人员离开公司或私自泄露技术机密,将对公司的生产经营和新产品研发带来较大的负面影响,存在对公司造成损失的风险。 4、行业集中风险 2012年、2013年、2014年1-9月,%、%%,公司营业收入行业集中度较高。虽然公司目前所拥有的自动化包装、智能物流及机器人柔性制造关键技术具有良好的可移植性,可以广泛应用于医药、白酒、饮料、食品、烟草、仓储物流、冶金等众多行业领域,但报告期内公司对医药行业营业收入的占比一直在50% 以上。医药行业作为我国国民经济发展的重要产业,有着良好的发展前景,但其发展过程中可能会出现一定的波动,从而可能会对公司经营业绩产生不利影响。 5、税收优惠风险本公司于2012年6月1日获得河北省科学技术委员厅、河北省财政厅、河北省国家税务局、河北省地方税务局四部门联合颁发的GF201213000071号《高新技术企业证书》,公司由于未在税务局备案15%的优惠税率,2012年度公司按25%税率缴纳企业所得税。本公司2013年度、2014年1-9月按15%的优惠税率缴纳企业所得税。如果相关政策发生变动、本公司不能持续符合税收优惠政策