文档介绍：北京联合普肯工程技术股份有限公司公开转让说明书 I 北京联合普肯工程技术股份有限公司公开转让说明书(申报稿) 主办券商二零一五年三月北京联合普肯工程技术股份有限公司公开转让说明书 II 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。北京联合普肯工程技术股份有限公司公开转让说明书 III 重大事项提示(一)实际控制人不当控制风险公司控股股东王玉梅持有公司585万股份,%,其担任公司董事长兼总经理;王玉梅之夫肖松青持有公司300万股份,%,其担任公司董事,%,且二人在公司管理层中均占有重要席位; 王玉梅夫妇双方能够在公司的发展战略、人事安排、生产经营、财务等重大事项决策方面实施有效控制。虽然公司现有的治理机制在保护中小股东利益方面制定了相关规章制度,但是因股权的高度集中,公司存在被实际控制人不当控制的风险。(二)公司规模尚小,存在亏损,抵抗系统性风险的能力较弱 2014年1-9月、2013年、2012年公司的营业收入分别为1,804,、 3,281,、1,376,,2014年1-9月、2013年、2012年公司的营业利润分别为-593,、-404,、62,。虽然,公司目前已过初创期, 收入、支出、现金流以及客户等营运记录的发生比较稳定,但整体收入规模依旧尚小,并且处于亏损状态,为此,公司也采取了相关的改善措施,如增加销售团队, 商业化推广其新产品,充分利用数据化软件技术来增强公司服务及产品的市场认可度等措施,提升市场份额。但因公司整体收入较少,未来在持续经营的过程中,抵抗系统性风险的能力较弱。(三)人员流失风险公司所处的工艺安全咨询行业,主要依靠技术人员的专业技能和软件模型来完成,对人员的技术、经验要求较高,而培养新技术人员的周期又相对较长,因此一旦技术人员大量流失对公司业务会造成一定影响。(四)客户相对集中的风险 2014年度1-9月份,公司前五大客户中海石油炼化有限责任公司惠州炼化、中国石油天然气股份有限公司华北石化分公司、中海油(青岛)重质油加工工程技术研究中心有限公司、中油辽河工程有限公司、中国石油天然气股份有限公司大连石化分公司销售收入合计为1,722,,占2014年度1-%;而且,2014年1—9月公司对客户中海石油炼化有限责任公司惠州炼化北京联合普肯工程技术股份有限公司公开转让说明书 IV %,占比较高。因此,公司存在客户相对集中的风险。北京联合普肯工程技术股份有限公司公开转让说明书 V 目录重大事项提示................................................................................................................................III 释义..........................................................................................................................................VII 第一节公司基本情况....................................................................................................................1 一、基本情况..................................................................................................................................1 二、股份挂牌情况........................................................................