文档介绍：河南红枫种苗股份有限公司公开转让说明书 1 河南红枫种苗股份有限公司 HENAN HONG FENG SEED CO., LTD. (郑州市金水区农科路38号5号楼1单元301) 公开转让说明书(申报稿) 主办券商二零一五年三月河南红枫种苗股份有限公司公开转让说明书 2 挂牌公司声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《中华人民共和国证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。河南红枫种苗股份有限公司公开转让说明书 3 重大事项提示本公司特别提醒投资者注意下列重大事项: 1、自然灾害风险由于苗木种植受旱、涝、冰雹、霜冻、森林火灾、病虫害、地震等自然灾害的影响较大,公司基地面积大、分布地区广,若公司生产基地区域发生严重自然灾害,将会对公司正常生产经营活动产生较大影响。 2、租赁土地使用权有受行政处罚及被征收征用的风险(1)租赁土地使用权涉及基本农田受处罚风险截至2014年12月31日,公司在河南、山东、天津等地共租赁七块土地用于苗木种植,其中五块土地涉及基本农田,四块土地涉及基本农田种植苗木,具体情况详见本说明书“第二节公司业务”之“四与公司业务相关情况”之“(四) 对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况”之“4土地租赁合同”。公司通过退租,租赁一般农田或其他合适土地移栽基本农田上的苗木,基本农田种植粮食新品种等方式解决基本农田的占用问题。截至2015年3月30日, 公司已彻底解决基本农田的占用问题。同时,公司实际控制人张丹、张茂已经出具承诺,如因上述租赁基本农田繁育苗木的法律瑕疵事宜,导致公司及子公司被行政处罚,或者需要另行租用其他苗木生产基地并进行搬迁,或者被有关当事人要求赔偿,将以连带责任方式全额补偿公司及子公司因而受到的罚款、搬迁费用、因生产停滞所造成的损失、赔偿他人的损失或者其他费用,确保公司及子公司不会因此遭受任何损失。(2)与武警合作协议到期无法续约的风险 2012年12月31日,公司与中国人民武装警察部队河南省总队签署《联合开发现代农副业基地合同书》,合作建设现代农副业基地占地约3,900亩(武陟黄河桥北分场800亩,焦作修武分场1,300亩,焦作市区分场1,800亩),双方采取分期合作模式,截至本说明书出具日,已完成800亩土地开发使用。武警河南总队河南红枫种苗股份有限公司公开转让说明书 4 报告期内每年向公司采购,虽然公司与武警河南总队签署长达15年的合作协议, 但若现代农副业基地到期被武警河南总队收回,将会对本公司经营产生重大不利影响。(3)租赁土地使用权被政府征收征用的风险截至本说明书出具日,公司租赁河南省郑州市金水区兴达路街道办事处任庄村民委员会46亩土地,未来可能会被当地政府征收征用。根据相关法律法规及土地租赁合同,如果土地被政府征收征用,公司可获得相应的地上附着物和青苗的补偿费,但仍不排除对公司的未来生产经营带来一定的不利影响。 3、植物新品种研发风险公司的市场定位为植物新品种苗木和珍稀物种苗木。高端的市场定位为公司带来广阔前景的同时,也导致植物新品种研发风险成为影响公司产品市场竞争能力核心因素之一。新品种的研发具有周期长、投入大的特点。通常一个植物新品种从开始选育到大面积扩繁再到推向市场需要3-8年时间。尽管现代研发手段日益丰富,但是公司未来能否持续研发出适应市场需求的突破性新品种仍具有一定的不确定性。 4、植物新品种、珍稀苗木被盗取繁殖的风险公司培育(或驯化)的植物新品种和珍稀苗木,在大规模推向市场前有可能被他人盗取并进行繁殖和销售,造成公司植物新品种和珍稀苗木的市场竞争力降低,对本属于公司的市场份额造成冲击,影响公司业绩。 5、实际控制人控制不当风险公司控股股东为张丹,%股份,为公司第一大股东; %股份,张丹、张茂为夫妻关系,二人未签署分割共同财产的相关协议,%股份,为公司的实际控制人。若公司实际控制人不能有效执行内部控制制度,利用控股地位,对公司经营、人事、财务等进行不当控制,可能给公司的正常运营和其他中小股东的利益带来不利的风险。 6、客户相对集中的风险河南红枫种苗股份有限公司公开转让说明书 5 从公司对前五名客户合计的销售额占当期销售总额的比重来看,