文档介绍：上海安技智能科技股份有限公司公开转让说明书上海安技智能科技股份有限公司公开转让说明书(申报稿) 推荐主办券商(浙江省杭州市杭大路1号) 二○一五年一月上海安技智能科技股份有限公司公开转让说明书 I 挂牌公司声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。上海安技智能科技股份有限公司公开转让说明书 II 重大事项提示公司在日常经营过程中,由于所处行业及自身特点所决定,特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注: 一、公司治理风险公司自设立以来,逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系,但公司治理和内部控制体系仍需要在日常经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,业务范围不断扩展,人员不断增加,对公司治理将会提出更高的要求。因此,公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。未来,公司将不断加强各项内部控制制度的完整性及制度执行的有效性,严格按照《公司法》、《公司章程》和“三会”议事规则等规章制度规范运行,将公司治理的风险降低到最小。二、实际控制人不当控制风险公司股权高度集中,%的股份, 而公司实际控制人香港中华商务,通过直接和间接方式合计控制上海安全印务 %的投票权,因此,%的股权。公司股权的集中可能会给公司、其他股东及债权人带来控制不当的风险。公司未来将严格按照《公司法》、《公司章程》和“三会”议事规则等规章制度执行相关重大事项决策程序,力图防治损害公司股东、债权人及第三人合法权益的情形出现。三、原料价格波动风险公司的数字身份识别产品的原材料(铜版纸、易碎纸、轮胎不干胶、PET基上海安技智能科技股份有限公司公开转让说明书 III 膜等)价格容易波动,采购加工成本逐年增加,这些因素直接影响数字身份识别产品的市场竞争力,增加行业的经营风险。未来,公司将在稳定供应商的基础上时刻关注原料市场的价格波动,争取和上游供应商签订相关的原材料价格锁定协议,将原材料价格波动风险降低至可控范围。四、行业竞争加剧的风险目前从事物联网应用服务领域的企业较多,但是大多规模较小,业务量也较小,地域性很强,服务质量和价格也差别较大,因此行业竞争较为激烈。如果公司不能紧跟行业发展的潮流,不能根据客户需求及时进行技术创新和业务模式创新,不能利用自身的优势迅速做大做强,扩大市场份额,面对激烈的市场竞争, 则存在因竞争优势减弱而导致市场份额下降的风险,也将对公司的盈利能力产生不利影响。未来,公司将会在产品研发和市场推广上投入更多的资金和人力,以应对日益激烈的市场竞争。五、公司非经常性损益和政府补助变化的风险由于公司从事与物联网技术等相关的产品的研发和生产,因此报告期内每年都获得了政府部门给予的补贴,由此而形成一定数量的非经常性损益。2014年 1-9月、2013年度和2012年度,、 ,、。因此,报告期内,公司非经常性损益对经营成果有较大的影响,提请投资者关注公司非经常性损益和政府补助变化的风险。未来,公司将会在产品研发和市场推广上投入更多的资源,以摆脱目前非经常性收入依赖度过高的问题。六、核心技术人员流失的风险核心技术人员是公司生存和发展的根本,是公司的核心竞争力。随着公司经上海安技智能科技股份有限公司公开转让说明书 IV 营规模的扩大,如果薪酬体系和激励机制不能及时跟进,将使公司难以吸引和稳定核心技术人员,降低公司竞争力,不利于公司长期稳定发展。未来,公司将在稳定现有核心技术人员的基础上,在预算中投入更多的研发人力成本,通过公开招聘、猎头资源等渠道发掘与公司发展策略相匹配的人才。七、供应商及客户集中度较高的风险 2012年度、2013年度及2014年1-9月,%、%、%。公司供应商集中度较高。公司拟通过增加合格供应商的选择、进行业务拆分等措施降低供应商的集中度。 2012年度、2013年度及2014年1-9