文档介绍：新疆德安环保科技股份有限公司公开转让说明书(申报稿) 主办券商二零一五年四月新疆德安环保科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行承担。新疆德安环保科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让说明书全文,并特别注意“第四节公司财务”之“十一、风险因素”的全部内容,充分了解本公司所披露的风险因素。一、技术风险公司的产品研发和技术创新依赖于核心技术人员和关键管理人员,随着行业的迅速发展和业内人才需求的增大,人才竞争日益激烈。维持技术人员队伍的稳定并不断吸引优秀人才的加盟是公司保持现有市场地位的关键。公司一方面需要不断开发和积累技术成果以保持企业的技术优势,另一方面需要保护已拥有的知识产权,利用其为自身带来经济效益。虽然公司已采取多种措施以确保核心技术人员稳定及核心技术不会失密,但基于公司的行业特点以及其他因素,公司仍然存在技术泄密或被他人盗用的风险。一旦核心技术失密,将会对本公司的业务发展造成不利影响。二、人力资源风险公司在多年的发展中,已积累了一批管理人才、技术人才和市场营销人才。但随着公司经营规模的不断扩大,公司对管理人才、技术人才和市场营销人才的业务素质、服务水平等方面均会提出更高要求,对高层次的管理人才、技术人才和市场营销人才的需求也将不断增加。虽然公司通过培训、招聘的方式网罗人才以满足不断发展的需求,但仍不排除人才流失的情况。如此,将会对公司的经营管理产生不利影响。三、公司治理的风险公司建立了较为健全的三会治理机构、三会议事规则及其他内部管理制度。新的治理机构和制度对公司治理提出了较高的要求,但由于时间较短,公司管理层的管理意识需要进一步提高,对执行规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉。因此,在股份公司设立初期,公司存在一定治理风险。新疆德安环保科技股份有限公司公开转让说明书四、管理控制风险尽管公司在发展过程中已经集聚了较为优秀的技术、经营以及管理团队,但由于公司规模目前较小,管理复杂度并不高,从现有规模上公司的管理控制风险并不高。但公司未来业务的快速增长对公司组织架构和管理团队提出了全新的挑战,如果公司管理层不能根据发展环境和竞争态势的变化,制定前瞻性战略目标和细分竞争策略,着意提升自身管控水平和执行力,有效解决好公司发展过程中所面临的相关问题,则很难保持持续的竞争力和市场主导地位。因此,公司未来将面临一定的管理控制风险。五、公司税收优惠变动的风险公司于2012年3月24日获得《高新技术企业证书》,有效期三年,按15%的税率征收企业所得税。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化,导致公司所得税缴纳比例提高,将对公司经营业绩产生一定影响。六、市场竞争风险环保行业竞争充分,行业集中度低,大多数企业规模偏小。行业内众多企业由于技术实力、企业规模、议价能力等方面的限制,采取低价策略以获得市场, 加剧了市场竞争,甚至存在恶性竞争的情况。七、项目回款风险公司主营业务收入主要来自水处理工程和水处理设备销售,水处理项目具有阶段性收款的业务特点。当完工项目已确认收入但尚未取得相应回款时,则形成应收账款。随着公司经营规模的扩大和项目的增多,报告期各期末公司的应收账款金额较大。 2013年末和2014年末公司应收账款净额分别为2,,;%%,虽然比例有所下降, 但依然处于较高水平。新疆德安环保科技股份有限公司公开转让说明书上述应收账款对公司形成了较大程度的资金占用,并一定程度影响到公司资金周转,若相应款项不能按照合同约定及时收回,将可能对公司的经营状况和盈利能力产生不利影响。八、控制权集中风险本次挂牌前,公司实际控制人为徐志宗、邹红梅夫妇,徐志宗先生现任公司董事长,%的股权,是第一大股东;% 的股权,现任公司董事;徐志宗、%的股权,共同为公司的实际控制人,其中徐志宗先生是公司的控股股东,公司控制权较为集中。公司自成立以来逐步建立起完善有效的公司治理结构、内部控制制度,未发生实际控制人利用其控