文档介绍：银行间债券市场债券登记托管结算管理办法(2009年3月26日中国人民银行令[2009]第1号公布  自2009年5月4日起施行)    第一章  总则    第一条  为规范债券登记、托管和结算行为,保护投资者合法权益,维护债券登记、托管和结算秩序,促进债券市场健康发展,依据《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律法规,制定本办法。    第二条  固定收益类有价证券(以下简称债券)在银行间债券市场的登记、托管和结算适用本办法。    商业银行柜台记账式国债的登记、托管和结算适用《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》。    第三条  债券登记、托管和结算业务遵循安全、高效的原则,采取全国统一的运营管理模式。    第四条  中国人民银行依法对银行间债券市场债券登记托管结算机构和债券登记、托管和结算业务进行监督管理。    第二章  债券登记托管结算机构    第五条  本办法所称债券登记托管结算机构是指在银行间债券市场专门办理债券登记、托管和结算业务的法人。    中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。    第六条  债券登记托管结算机构承担债券中央登记、一级托管及结算职能;经中国人民银行批准的柜台交易承办银行承担商业银行柜台记账式国债的二级托管职能。    第七条  债券登记托管结算机构在债券登记、托管和结算业务中履行下列职能:    (一)设立和管理债券账户;    (二)债券登记;    (三)债券托管;    (四)债券结算;    (五)代理拨付债券兑付本息和相关收益资金;    (六)跨市场交易流通债券的总托管;    (七)提供债券等质押物的管理服务;    (八)代理债券持有人向债券发行人依法行使债券权利;    (九)依法提供与债券登记、托管和结算相关的信息、查询、咨询、培训服务;    (十)监督柜台交易承办银行的二级托管业务;    (十一)中国人民银行规定的其他职能。    第八条  债券登记托管结算机构应当采取下列措施保证业务的正常开展:    (一)具有专用的债券登记、托管、结算系统和设备,强化技术手段以保障数据安全;    (二)建立系统故障应急处理机制和灾难备份机制;    (三)完善公司治理,建立健全内部控制机制和风险管理制度,定期对登记、托管和结算情况进行内部稽核和检查;    (四)制定债券登记、托管和结算相关业务规则与操作规程,加强对关键岗位的管理。    第九条  下列事项,债券登记托管结算机构应当报中国人民银行批准:    (一)章程的制定和修改,并购、合并、重组、分立等重大事项;    (二)内部控制制度、风险管理制度、业务规则以及应急预案的制定和修改;    (三)开展新业务,变更登记、托管和结算业务模式;    (四)与境内外其他市场中介机构有关债券登记、托管和结算的业务合作;    (五)中国人民银行要求的其他事项。    第十条  下列事项,债券登记托管结算机构应当报中国人民银行备案:    (一)制定和修改中长期业务发展规划;    (二)高级管理人员变动;    (三)中国人民银行要求的其他事项。    第十一条  债券登记托管结算机构应当妥善保存债券登记、托管和结算的原始凭证及债券账务数据等有关文件和资料,其保存时间至少为债券到期后20年。    第十二