文档介绍：贵阳市科技局科技计划项目2013年度实施情况
监督检查工作方案
根据《贵阳市科技计划与项目管理办法》和《贵阳市科技计划项目监督管理办法(试行)》相关要求,特拟定本工作方案。
一、监督检查范围
(一)自查项目范围
1、2012年立项的在研科技计划项目(软科学和医卫项目除外);
2、2012年以前立项的市级应用技术研究与开发资金拨款金额在50万元(含50万元)以上的在研项目;
3、2013年度需要进行中期拨款的项目。
(二)现场检查项目范围
1、2012年(包括2012年)以前立项的市级应用技术研究与开发资金拨款金额在50万元(含50万元)以上的在研项目;
2、2013年度需要进行中期拨款的项目;
3、抽查2012年立项的市级应用技术研究与开发资金拨款金额在50万元以下的在研科技计划项目(软科学和医卫项目除外),抽取比例不低于10%。
二、监督检查内容
(一)项目执行监督检查内容
1、项目合同书规定各阶段的目标任务、技术和经济指标的完成情况;
2、项目实施过程中取得的成果情况,包括专利申请与授权、技术标准制定与备案、论文发表等;
3、项目实施过程中取得的效益情况,包括经济效益与社会效益等;
4、科技人员投入、工作量与人才培养情况;
5、项目组织管理及与组织实施相关的工作情况。
(二)经费监督检查内容
1、项目自筹及配套经费到位落实情况;
2、项目经费使用开支情况,包括支出的合理性、合规性和相关性;支出是否按照批复(任务书)的经费预算执行;核算是否符合财务制度的规定;项目经费所形成固定资产情况及固定资产的管理情况等;
3、项目单位财务信息质量情况,主要考查财务信息的合规性、真实性和完整性;
4、项目单位财务管理状况,主要考查财务制度的健全性和管理的有效性;
5、项目经费管理使用存在的问题及改进措施。
三、监督检查进度安排
(一)项目承担单位自查阶段(6月20日前)
各项目主管处室及时通知项目承担单位按要求进行自查,并填报《贵阳市科技计划项目执行情况自查表》(附件1)和《贵阳市科技计划项目财务自查表》(附件2)于6月20日前报送各项目主管处室。
(二)现场检查阶段(6月下旬-9月上旬)
项目主管处室根据各项目承担单位自查的情况,提出需要进行现场检查的项目清单,并报局计划处、条财处和监察室。现场检查采取听取项目承担单位的汇报和查看相关资料和财务报表及凭证的方式进行。项目监督检查组要对项目实施及经费使用情况进行整理、归纳,形成《贵阳市科技计划项目实施情况监督检查意见表》(附件3)。针对监督检查中发现的问题,按照相关制度规定,责令项目承担单位进行整改。
(三)总结阶段(9月30日前)
项目监督检查组对监督检查工作进行总结,形成书面材料报局党组。
四、监督检查的组织领导
成立贵阳市科技计划项目实施情况监督检查工作组,负责对此项工作统一领导和组织实施。项目监督检查工作组成员分别由市科技局局领导和相关处室负责人组成。项目监督检查工作组办公室设在市科技局监察室,负责牵头组织项目监督检查的各项工作。邀请市财政局相关处室负责人和相关财务专家参与项目检查。
附件:1、贵阳市科技计划项目执行情况自查表
2、贵阳市科技计划项目财务自查表
3、贵阳市科技计划项目实施情况监督检查意见表
2013年5月20日