文档介绍：银行案件防控工作总结根据总行《XXXXX开展“案防攻坚年”活动实施方案》通知要求,为进一步加强案件防控工作,结合支行实际,认真组织全员对《方案》进行了学****通过学****全员风险意识得到进一步强化,使全员牢固树立起了防范风险与案件第一道防线。同时,进一步转变工作思路,变被动应对为主动防控,将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在薄弱环节,从执行各项规章制度细节入手,深入各部门在防范案件与经营风险上找问题,对检查发现问题积极整改,不断促进了案件防控工作。现汇报如下: 一、基本情况ⅩⅩⅩ年支行成立以来,支行领导高度重视案件防控工作,充分依靠员工智慧与力量,集思广益,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实与业务流程等层面存在屡查屡犯问题进行认真剖析梳理,分类汇总,通过查找基础管理工作中深层次问题与漏洞,剖析根源,制定方案及时整改。 ,实行分管责任,使案件防控责任到人,不留死角。 ,在支行开展了全方位对员工不良行为排查,以提高员工防范道德风险与业务操作风险能力,对员工不良行为排查率为100%。 ,根据我支行机构特点,组织全体员工学****传达,提高了全体员工案件防控意识。二、案件防控具体做法认真贯彻落实总行要求,结合我行实际,全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为排查工作。(一)高度重视,周密部署,扎实落实全行高度重视,先后召开专题会、推进会、督导会,对总行案件防控文件落实工作进行明确部署与严格要求,不等不靠,提早下手。成立了由XXX行长任组长、各部门负责人为成员排查小组,并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对商行事业、对员工与对自己高度负责态度,以身作则,认真扎实地抓好排查工作,有针对性地加强思想教育工作,严以律己,自觉抵制、检举与纠正违反总行禁止性规定行为,做到突出重点、整体推进。(二)明确责任,各尽其职,各负其责“一把手”负总责,亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上,逐一分解细化整改措施,逐项明确牵头、协办与督办部门,各部室加强沟通,充分信息共享,形成了各部室齐抓共管、全部整体联动格局。各项措施已经全部启动,有效地遏制了各类案件与重大违纪违规问题发生。(三)筑防火墙,注重预防,适时预警认真开展专项排查,加强员工行为管控,先后开展重要岗位员工不良行为排查,员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查,排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动,警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命,深入开展“员工行为禁止性规定”,要求各部室负责人带头学,结合本职工作深入学,做到人人知晓,入脑入心,进一步增强员工合规经营、按章办事自觉性。一是紧密结合支行实际,注重工作措施针对性,重视工作方法有效性,抓住自查、互查、民主测评与综合考评三个阶段,合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”,即:在时间上向八小时外延伸,在思想上向可能产生道德风险行为表现方面延伸,在业务上向操作细节上延伸,做到排查工作深入、彻底。二是首先采取全行员工自查、互查方式,然后排查工作组深入到部门、对每位员工思想、工作、生活、家庭等方面综合评价,并组织员工对本部门负责人进行民主测评。平常也较注重员工思想状况,与他们交心谈心,沟通思想,同时,在工作上帮助他们,生活上关心他们,为员工排忧解难,使员工感到支行集体这个大家庭温暖。三是重点突出排查重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受***、向客户索要财物、好处费等问题。通过排查,使全行员工提高了思想认识,自觉做到有章必循,违章必纠,增强了员工防范道德风险能力。在员工不良行为排查工作中,未发现有不良行为员工。员工不良行为排查工作,各部门能够认真组织员工学****总行文件精神,严格按通知要求分阶段进行不良行为排查工作,对照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间,支行按要求设立排查(举报)信箱,明确双人负责。排查工作进行,加强与规范了员工行为,提高了员工防范道德风险与业务操作风险能力。今后,我们还将对此项工作常抓不懈,逐步建立防范道德风险与业务操作风险长效机制,为支行各项业务快速发展打下坚实基础。(四)及时用OA办公自动化系统转发案件防控工作动态及传达上级文件精神要求部门负责人认真组织员工学****传达,并做好学****记录,根据下发文件各部门深入进行抽查传达文件学****情况,了解员工学****文件贯彻落实情况,进行督促指导,提高员工案件防控意识。三、关键风险点监控检查情况为了加强关键环节操作风险管理,进一步完善风险控制体系,全面提高全行工作效率与抵御风险能力,防止出