文档介绍：中国银河证券股份有限公司经纪业务管理办法(试行) 二ΟΟ九年十二月中国银河证券股份有限公司经纪业务管理办法(试行) — 1—目录第一章总则......................................................................................... 2 第二章组织架构和管理职责................................................................. 2 第一节经纪管理委员会................................................................... 3 第二节经纪管理总部....................................................................... 4 第三节证券营业部........................................................................... 5 第三章人员管理..................................................................................... 7 第四章业务决策..................................................................................... 9 第五章业务运作与管理....................................................................... 10 第六章绩效管理................................................................................... 12 第七章风险控制................................................................................... 13 第一节日常经营风险控制............................................................. 14 第二节人员管理风险控制............................................................. 15 第三节业务风险控制..................................................................... 15 第四节差错及重大事项的报告..................................................... 16 第八章罚则....................................................................................... 16 第九章附则....................................................................................... 18 中国银河证券股份有限公司经纪业务管理办法(试行) — 2—第一章总则第一条为促进公司经纪业务健康发展, 规范公司经纪业务运营管理, 防范经纪业务风险, 根据国家有关法律法规、中国证监会相关监管精神以及公司确定的经纪业务发展战略目标和管理要求, 特制定本制度。第二条公司经纪业务实行经纪管理委员会领导下的经营目标责任制。第三条经纪业务管理部门可根据本制度具体制定经纪业务各项运营管理制度和操作规程。第二章组织架构和管理职责经纪管理委员会经纪管理总部综合管理部运行监管部市场营销部客户服务部营业部中国银河证券股份有限公司经纪业务管理办法(试行) — 3—第一节经纪管理委员会第四条公司根据业务经营和管理的需要,设经纪管理委员会。经纪管理委员会是经纪业务经营管理的决策和协调机构。第五条经纪管理委员会由主管领导任主任, 成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。经纪管理委员会对总裁负责。第六条经纪管理委员会的职责是在公司中长期发展战略规划的指导下, 制定经纪业务发展规划和阶段性发展策略。根据公司整体预算安排, 对经纪业务财务预算进行预审。拟订营业网点布局的调整方案,确定创新业务方案,进行阶段性工作的回顾总结和计划制定,