文档介绍：投资者适当性管理办法考试卷本卷共分为3部分,填空、不定项选择和判断题,一共100分。一、填空题(每空2分,共42分)《证券期货投资者适当性管理办法》,自2017年7月1日起施行,半年的过渡期内,监管部门将督促经营机构从()、()、()等各个层面做好准备。(),为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理。,将普通投资者由低到高至少分为(含风险承受能力最低类别()、()、()、()、()五种类型。对普通投资者的细分要求是强制性的。:()万金融资产或者近()年年均收入不低于()万且有1年投资工作经历等。()等。,由高到低的排列序列是()。,基金募集机构及合作平台要完善信息管理()功能,记录投资者确认信息。()年。()制度,对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访,对持有()等级基金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次。(非强制性/强制性)的。()资者与()投资者。二、选择题(不定项选择)(每题2分,共24分)适当性管理工作要点有哪些?()A投资者分类、()条件之一的是专业投资者,除此之外的都是普通投资者。A金融机构及子公司、私募基金管理B金融机构及子公司、私募基金管理机构面向投资者发行的理财产品C特殊基金及投资者D法人/()个工作日内,告知投资者风险等级评估结果。:就是风险测评出来属于()型的普通投资者。3DC4EC5C1等级的投资者只能购买()型产品。A货币基金、短期理财债券基金等风险等级最低的产品B股票基金、混合基金、可转债基金、分级基金A份额C债券基金分级B份额D可转债券基金分级B份额、股票分级基金B份额、大宗商品基金、,作为投资者只能买其对应风险等级的产品或者以下的产品,某投资者风险等级划分为C4,那他可以买哪些风险等级的产()。AR1BR1、R2CR1、R2、R3DR1、R2、R3、R4ER1、R2、R3、R4、R5以下()情况需要进行录音或者录像。?()A1B2C3D4E5F都包含基金募集机构要建立投资者评估数据库,为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理。数据库里的内容应该有哪些?()A1B2C3D4E5F6G全部包括经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息()。A可能直接导致本金亏损的事项;B可能直接导致超过原始本金损失的事项;C因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;D因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;E限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容;经