文档介绍：山东日科化学股份有限公司创业板首发招股说明书
创业板投资风险提示:本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素, 审慎作出投资决定。山东日科化学股份有限公司 Shandong Rike Chemical Co.,Ltd. 山东省昌乐县经济开发区科技二街以南500米首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿) 声明:本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。保荐人(主承销商) 深圳市福田区益田路江苏大厦38-45楼
山东日科化学股份有限公司招股说明书本次发行概况发行股票类型人民币普通股(A股) 发行股数不超过3,500万股每股面值 【】年【】月【】日拟上市的证券交易所深圳证券交易所发行后总股本不超过13,500万股每股发行价格【】元/股(根据向询价1>对象询价结果确定) 本公司控股股东赵东日及其一致行动人赵东升承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份;本人于上述禁售期满后,在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间,每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五,在离职后半年内不转让所持有的公司股份。本公司股东屈勇、高华山、赵世杰、路晓青、李超、李勃、唐守余、李明军、范景芝、于成军、郝万华、魏华、李玉堃、韩奎承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持股份限制流通及自愿锁定承诺有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东,刘业军、杨秀风、孙兆国、刘钦章、李健、郝建波和杨正魁承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份;本人于上述禁售期满后,在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间,每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五,在离职后半年内不转让所持有的公司股份。除上述股东之外的23名自然人股东承诺:自公司股票上市之日起十二1-1-2
山东日科化学股份有限公司招股说明书个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。保荐人(主承销商) 招商证券股份有限公司招股说明书签署日期 2011年1月19日 1-1-3
山东日科化学股份有限公司招股说明书发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《中华人民共和国证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 1-1-4
山东日科化学股份有限公司招股说明书重大事项提示本公司特别提醒投资者注意本公司及本次招股的如下特点及风险: 一、本次发行前公司总股本10,000万股,本次拟发行不超过3,500万股流通股,发行后总股本不超过13,500万股。二、股份锁定承诺: 本公司控股股东赵东日及其一致行动人赵东升承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份;本人于上述禁售期满后,在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间,每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五,在离职后半年内不转让所持有的公司股份。本公司股东屈勇、高华山、赵世杰、路晓青、李超、李勃、唐守余、李明军、范景芝、于成军、郝万华、魏华、李玉堃、韩奎承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份