文档介绍：合规执业承诺书( 年第 季度)本人姓名:身份证号:本人作如下承诺:一、 自与 证券股份有限公司(以下简称公司”包括公司下属各分支机构,下同)签署《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》之日起:能自愿遵守法律法规规章、证券监管机关、行业自律组织规定及公司的各类管理制度、管理要求(以下简称法规及制度),依法合规展业,无隐瞒任何违法违规展业的行为;已根据法规及制度规定,如实进行基本信息的报备且无任何隐瞒。本人声明:此后的合同期内,将继续接受管理、合法合规积极展业。二、 本人作为公司营销人员,在执业过程中,承诺不从事包括但不限限以下所列的各类禁止性行为:1、 超出授权(包括超出《证券经纪人委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业地域范围)以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律文件;作为公司的证券经纪人,以公司员工身份对外开展业务。2、 从事兼职活动(包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同):违反规定直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票,收受他们赠送的股票。3、 接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关手续(包括但不限于替客户办理账户开立、注销、三方存管签约、密码修改或重置、开通委托方式、账户查询、业务权限申请或开通、办理撤销指定交易或转托管等)、代客户进行账户操作(包括但不限于证券买卖、资金存取及划转等),与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失:代客户或擅自以客户名义签署相关协议、申请表单或其他文本(包括以电子方式签署);侵占或挪用客户账户资金或证券。4、 为获取报酬,鼓励或诱使客户频繁交易或进行不必要的交易;向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性判断; 向客户做出保证其资产本金不受损失或保证其取得最低收益的承诺。5、 收取或接受客户任何款项和财物:违反法规及制度关于客户收费的标准及规定,私下或变相返还佣金或客户交易手续费、违反监管规定向客户赠礼。6截留公司自然增长客户,通过诱使客户转出再转入、换名转入等方式增加自身客户量;违反所服务证券营业部所在区域自律组织规则相关规定, 以不正当竞争手段争抢客户;采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;在所服务证券营业部内部恶意竞争获取客户、业务资源。7、 私设营业网点,为客户提供非法服务场所或者交易设施;违反业务规定通过互联网、媒体等不当渠道、手段从事客户招揽和客户服务等活动;委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。8、 与客户之间发生借贷、担保、股权投资或其他投融资关系;从事公司业务范围之外的资金中介业务;为客户之间融资行为或为伞形信托、场外配资等提供融资中介服务;为客户提供未经证券业协会评估认证的外接软件、 从事超出公司经营范围或本人未被授权开展的业务。9、 招揽自己不了解的客户;向客户提供