文档介绍：上海证券交易所股票上市规则(1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2013年12月第八次修订2014年10月第九次修订2018年4月第十次修订2018年6月第十一次修订2018年11月第十二次修订2019年4月第十三次修订)目录第一章 总则 1第二章 信息披露的基本原则和一般规定 2第三章 董事、监事和高级管理人员 7第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 7第二节 董事会秘书 10第四章 保荐人 15第五章 股票和可转换公司债券上市 18第一节 首次公开发行股票并上市 18第二节 上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 21第三节 有限售条件的股份上市 23第六章 定期报告 26第七章 临时报告的一般规定 30第八章 董事会、监事会和股东大会决议 33第一节 董事会和监事会决议 33第二节 股东大会决议 34第九章 应当披露的交易 37第十章 关联交易 44第一节 关联交易和关联人 44第二节 关联交易的审议程序和披露 46第十一章 其他重大事项 52第一节 重大诉讼和仲裁 52第二节 变更募集资金投资项目 54第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测 55第四节 利润分配和资本公积金转增股本 58第五节 股票交易异常波动和传闻澄清 59第六节 回购股份 60第七节 吸收合并 63第八节 可转换公司债券涉及的重大事项 64第九节 权益变动和收购 66第十节 股权激励 68第十一节 破产 70第十二节 其他 75第十二章 停牌和复牌 79第十三章 风险警示 83第一节 一般规定 83第二节 退市风险警示的实施 84第三节 退市风险警示的撤销 88第四节 其他风险警示 91第十四章 暂停、恢复、终止和重新上市 94第一节暂停上市 94第二节恢复上市 98第三节强制终止上市 107第四节主动终止上市 117第五节重新上市 122第十五章 申请复核 125第十六章 境内外上市事务的协调 127第十七章 日常监管和违反本规则的处理 127第十八章 释义 130第十九章 附则 133董事声明及承诺书 134监事声明及承诺书 141高级管理人员声明及承诺书 、存托凭证、可转换为股票的公司债券(以下简称可转换公司债券)和其他衍生品种(以下统称股票及其衍生品种)的上市行为,以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》,制定本规则。(以下简称本所)上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜,适用本规则。中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和本所对境内外公司的股票、存托凭证以及权证等衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的,从其规定。,应当经本所审核同意,并在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定、上市协议、声明与承诺,对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。信息披露的基本原则和一般规定上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定,及时、公平地披露信息,并保证所披露信息的真实、准确、完整。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息,以及信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。上市公司和相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件(以下简称重大信息或重大事项)。上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得向单个或部分投资者透露或泄漏。公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息,应当