文档介绍：上海交通大学
硕士学位论文
产学研联盟利益分配机制研究
姓名:雷永
申请学位级别:硕士
专业:企业管理
指导教师:徐飞
20080124
上海交通大学硕士学位论文
产学研联盟的利益分配机制研究

摘要

随着经济全球一体化与科技全球化进程的加快,市场竞争的加剧,新技术出
现和更替速度的加快,技术创新已经成为企业乃至国家、地区发展和竞争力提高
的动力和源泉。依靠单个企业进行研究与开发(R&D)活动的传统技术创新模
式的缺陷日益凸现,许多企业或组织都在寻找新的创新资源和加快技术创新发展
的有效途径,而通过合作创新方式结合企业内外部资源恰是解决这一问题的重要
途径。
企业、大学以及科研院所是重要的技术创新主体,他们在创新过程中的资源
互补性使得企业、大学和科研院所合作创新成为必然选择。从国家角度,企业与
大学、科研院所组成的研发联盟——产学研联盟又是国家创新体系中重要的组成
部分,对推动国家技术创新有重要的战略意义。因此,产学研联盟问题多年来一
直成为政府、学术界和产业界共同关注的一个重点问题。
尽管如此,目前我国产学研联盟发展水平与发达国家相比,仍然存在较大的
差距。产学研联盟无论在数量上、联盟关系紧密程度上,还是新技术的产出数量
上都远低于它们实际能达到的水平。这其中有政府政策、人们思想观念等方面的
原因,也有企业、大学和科研院所自身的原因。但归结起来,其本质原因还是缺
乏一整套完善的、适合我国国情的产学研联盟治理机制。
因此,建立和完善我国产学研联盟治理机制,对提高产学研合作水平,提高
我国科技竞争力有着重要价值和意义。而产学研联盟治理机制中的核心机制就是
利益分配机制。这是因为产学研联盟成功的关键在于各资源和能力互补的成员的
有效合作。有效合作重要的基础之一就是建立合理的分配格局,如何协调联盟成
员相互之间的利益关系直接关系到联盟的效率和延续。
本文通过比较分析和综合归纳,运用定性与定量相结合,着重以理论模型研
究为主的方法,系统研究了产学研联盟利益分配机制设计的问题,并重点探讨了
产学研联盟各成员间利益分配比例的确定。
首先,本文对产学研联盟、产学研联盟可供分配的利益以及利益分配机制的
概念做出比较清晰的界定。在界定的过程中,强调了产学研联盟“风险共担、利
益共享、共同发展”的原则,突出了企业的主体地位,这与以往“产学研合作”
的概念有着本质上的区别。
在对产学研联盟有关概念界定的基础上,本文梳理了国内外学者关于产学研
联盟的主要研究成果,包括产学研联盟的形成动因、合作模式、联盟风险、知识
I
上海交通大学硕士学位论文
技术转移以及绩效评价等五个方面的问题,综述了交易费用理论、资源依赖理论、
博弈论、虚拟组织理论等各种理论对上述问题的观点和结论,夯实本研究的理论
基础,同时总结前人研究中可以提高之处。
本文进而探讨产学研联盟利益分配机制的设计问题,提出了产学研联盟利益
分配的依据、机制设计的原则,并在归纳出产学研联盟合作模式和利益分配方式
的基础上,探讨了具体合作模式下利益分配方式的选择策略问题。本文提出的利
益分配机制设计基本框架比较完整,具有较强的可操作性。
最后,在利益分配机制设计基本框架下,本文综合采用博弈论、委托代理理
论、机制设计理论和统计学方面的工具进行研究,重点探讨了产学研联盟利益分
配机制中的核心问题——利益分配系数,得到一系列具有理论价值和实践意义的
结论和成果。

关键词:产学研联盟,利益分配,机制设计,激励机制,博弈

II
上海交通大学硕士学位论文
RESEARCH ON INTEREST DISTRIBUTION MECHANISM OF
THE INDUSTRY-UNIVERSITY-RESEARCH INSTITUTE
ALLIANCE

ABSTRACT

Along with the ever accelerating process of globalization in economy and
science & technology, the petition intensifies, and the speed of new
technologies emerging and changing is faster than ever before, which makes the
technology innovation e the driving force and source of enterprises even
countries to ra