文档介绍：简答题:有价证券:一种具有一定票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入,并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。优先股:指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有优先权的股票。特点:①约定股息率②优先分派股息和清偿剩余资产③表决权受到一定限制④股票可由公司赎回普通股股票普通股票是股份有限公司发行的对持有人的股东权益不加任何限制的股票。普通股票持有人享有的股东权益主要包括:(1)公司经营管理的参与权与监督权。(2)公司收益分配权与剩余资产分配权。(3)公司股份转让权与认股优先权股票价格指数:简称股价指数,是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数,其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。证券上市:指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖,又称交易上市。.证券投资基金:指一种利益共享,风险共担的集合证券方式。即通过发行基金证券,集中投资者的资金,交由专家管理,以资产的保值增值等为根本目的,从事股票,债券等金融工具投资,投资者按投资比例分享其收益并承担风险的一种制度。性质:①是一种金融市场的媒介②是一种资金信托形式③本身属于有价证券的范畴根据投资风险与收益的目标不同分为①积极成长型投资基金②成长型投资基金③成长及收入型投资基金④平衡投资基金⑤收入型投资基金按组织形式和法律地位分:契约型基金和公司型基金按是否可以自由赎回和基金规模是否固定分:开放式证券投资基金和封闭式证券投资基金开放式基金:是指基金发行总额不固定,基金单位总数随时增减,基金投资者可以按基金在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。信用交易:信用交易又称保证金交易、融资融券交易,是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式,主要有保证金买空和保证金卖空两种形式。保证金卖空:是指投资者预期行情将要下跌,但手中没有证券,则向经纪人交付一定比率的保证金而借入一定数量的证券委托其卖出,待行情下跌时再买回同种证券归还经纪商,从所赚取差价中支付手续费和利息,剩余即为投资收益。论述题三、名词解释( 4′× 5 = 20′) :具有一定的票面金额,用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权和债券凭证。 : 股份有限公司发行的,在分配公司收益和剩余资产清偿方面比普通股股票优先的股票。 : 基金的资本总额和发行份数不是固定不变得,而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。 : 金融机构编制的,对股票市场上有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态对比所得出的数值。反映股票价格涨跌。 : 将证券在证券交易所登记注册,使证券有权在交易所挂牌交易 四、简答题( 5′× 4 = 20′)    (1)期限的永久性   (2)责任的有限性      (3)决策的参与性    (4) 投资的风险性  (4)交易的流通性          (1)期限不同  (2)价格决定不同     (3)投资策略不同     (4)规模可变不同           (5)交易方式不同             (1)证券市场主体:投资者、发行者 (2)证券市场中介   (3)自律性组织