文档介绍：内部审计普查问卷注:本普查问卷系由上海市内部审计师协会《关于开展本市内部审计发展状况普查和总结内部审计典型经验的通知》(沪内审协【2007]17号)附发,后附填表说明。内部审计普查问卷—、基本情况1-贵公司的单位名称 请加盖公司或部门公章)地址 邮编 2・贵公司的注册类型?□有限责任公司 口国有独资企业□股份有限公司 口其他,请说明 贵公司的主营业务是 ,所属行业是 贵公司的其他基本情况(按2006年度的合并会计报表口径,金额为整数,万元以下四舍五入)资产总额 万元,净资产 万元;销售额 万元,利润总额 万元;2006年末职工人数 人;下属全资或控股企业 户,其中直接管理的二级单位 户。二、内部审计机构基本情况贵公司本部的内部审计机构名称 内部审计机构设立口期: 年 月。内部审计机构负责人: 联系电话:普查填表人员: 联系电话:联系电子邮箱:内部审计部门在贵公司中的隶属关系?(1)贵公司本部内部审计部门□董事会□监事会□总经理□财务副总经理或总会计师、财务总监□与纪检、监察部门合署办公□与财务会计部门合署办公□其他,请说明 (2)下属单位内部审计部门(可多选)隶属董事会 户;隶属监事会 户;隶属总经理 户;隶属财务副总经理或总会计师、财务总监 户;与纪检、监察部门或法务部门合署办公 户;与财务会计部门合署办公 户;其他,请说明 贵公司的内部审计部门□是□否设立分支机构?如是,请介绍情况。贵公司的下属全资或控股企业共有 户,其中,设置内部审计机构的有 户。三、内部审计制度建立情况1・贵公司的章程或有关文件屮□是□否规定了内部审计的职能、地位和工作范围?请详细说明贵公司制定内部审计制度和工作规范情况?以上说明应包括:规定了内部审计职能、地位和工作范围的文件由公司哪一级次批准和颁发,何时颁发,内部审计部门与公司治理机构如董事会、监事会、董事会内审委员会等的关系,内部审计的职权(包括有哪些处理权、处罚权),内部审计有关工作报告(包括审计报告)是否直接报送公司最高层领导,公司是否有内部审计手册及类似业务规范等。四、内部审计人员情况贵公司(本级及下属企业)内部审计人员共有 名,其中,专职人员 名,兼职人员 名;其中:本级内部审计人员有 名。在贵公司内部审计人员中:\17\713z(\/(\博本苴八—人 (2)硕士 人_人 ⑷大专 人入(请说明: )o3・在贵公司内部审计人员中:(1)(3)(5)(7)会计师审计师经济师工程师高级会计师高级审计师高级经济师高级工程师人人人人⑼其他 人(请说明::(1) 注册内部审计师(CTA)_(2) 注册会计师(CPA) (3) 特许公认会计师(ACCA) (4) SA)(5) 注册信息系统师(CISA)_(6) 特许银行审计师(CBA)-A人-A人人一人人人人人注册管理会计师(CMA)_注册舞弊检查师(CFE)_注册数据处理师(CDP)_00)内部审计人员岗位资格证书(11)其他 人(请说明贵公司的内部审计人员平均年龄为 岁。6・贵公司从事内部审计工作的人员屮从事审计工作的时间:(1)1至5年 人 (2)5至10年 人(3)10至20年 人⑷20年以上 人五、内部审计工作情况贵公司内部审计机构在2006年度内开展的审计项冃和各占比重情况(可多选)?□财务审计,占全部审计项目的比重为 %□改制审