文档介绍：管理体系持续发展论坛对内部审核和管理评审有效性的思考 中石化武汉分公司 ,是管理体系运行应探讨的课题。我们的期望:领导能主动关注管理体系的运行,企业的各级岗位人员能真正做到:“要做的应先写到、写到的应做到、做到的应有纪录”。我们不希望看到的:我们的工作没融入到日常工作中,让领导、部门、基层单位做重复性工作。我们的目标:工作做得有效,工作做得有效率。领导支持,部门赞同,基层认可。) 较为普遍的问题1、 内审的深度不够。不能发现实质性问题、系统性问题。2、 与日常管理工作形成“两张皮”。为了审核而审核、与其他的专业检查不能融合。3、 审核员“疲”于检查,受检单位“疲”于应付。客观原因:“金枪鱼”试验的启示。主观原因:“该搭车的人是谁”故事的启示。二) 内部审核活动的目的及过程1、目的:确保2个符合性(标准要求、组织要求)+有效性2、 活动过程:2+4=6步走。编制形成文件的程序 策划审核方案 编制检查表 实施审核并保持记录——采取必要的纠正和纠正措施一一验证和验证结果的报告3、 实施细节:程序文件一一规定4个环节(策划、实施、形成记录、报告结果)的职责和要求。策划审核方案--考虑3个方面(状况、重要性、以往审核的结果)。规定4项内容---准则、范围、频次和方法。回避1类人员——审核员不应审核自己的工作。确保1个目标一-审核过程的客观性和公正性。三)如何改进1、 转变观念 发现问题,寻找亮点,攻克难点。审核既是发现符合与不符合,同时也挖掘亮点的过程。必要时使用上层和外部资源,做好对强势部门的审核,维护审核的权威性和严肃性。2、外部支持 外来的和尚好练经。聘请同行业的兄弟企业内部审核员参与审核。好处——相互学****取长补短;发现视而不见的系统性问题;减少情面的影响,提高审核的威慑力;有效审核管理层;带来新的理念。难点——费用增加,企业间协调难度大。3、 联合审核——与其它专业检查有机结合。“三基”、“岗检”、多体系联审。好处——节省资源;提高审核的深度和广度;易得到领导的支持;减少基层单位的负担。难点——内部组织协调难度大;审核员配备难;检查时间长。4、 提高检查表质量——组织编制标准化的《审核检查表》。策划好2W1H(依据什么查、查什么、怎么查)。依据什么查——法律法规、标准、规章制度(重点)。查什么——具体报告或记录的名称,重点是目标的实现程度或工作效果。怎么查 确定抽样的样本数量、时间段。编制标准化的审核表可以减少审核的随意性。依据标准化的《审核检查表》,内审员结合每次的审核分工及审核的单位和场所进一步细化。组长对细化的检查表进行检查。5、考核激励推动——有检查无考核等于0。——般性不合格项小于3-5项免予考核。——般性不合格项大于3-5项必须考核。——重复性不合格项从严考核。 严重不符合项从重考核。 考核与党政正职、分管领导、负责人、责任人挂钩,视情况和责任大小划分考核的挂钩比例。——扣罚问题的责任单位,也奖励亮点的所在单位,解除内审员的后顾之忧。6、 提高内审员的技能 培训和激励相结合。定期内部交流、提供外出学****机会、推荐参加注册审核员培训、年终考核加分奖励。充分利用好内审末次会讲评的权利,表扬和肯定内审员的工作,解决内审员的资源问题。7、