文档介绍：企业债券发行项目的质量控制审核报告国家发展和改革委员会:证券股份有限公司作为 有限责任公司公开发行企业债券的主承销商,已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理暂行条例》、《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》和贵委发布的有关规定,诚实守信,勤勉尽责地对发行人进行了质量控制审核,现按照贵委《关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,将审核情况报告如下。一、本公司投资银行项目审核流程证券对项目的质量控制审核管理依据《 证券股份有限公司投资银行业务立项工作制度》、《 证券股份有限公司投资银行业务内核工作制度》等规章制度进行。本公司建立了投资银行项目立项管理制度,设立了立项审核委员会,负责对重要的投资银行项目的立项申请进行审核,对项目是否符合法律法规和公司制度规定的立项标准以投票方式作出判断。本公司质量控制部门职能之一是协助立项审核委员会开展工作,承担立项审核委员会的日常工作职责。质量控制部门负责对立项申请文件的合规性和完备性进行初审,并发表初审意见。初审完成后,质量控制部门应及时组织召开立项评审会议,并将立项申请文件转发至各参与项目审核的立项审核委员会成员。立项评审会议五名以上的立项委员出席方能召开,同意票数占出席立项评审会议委员人数的三分之二以上的,该项目立项申请获得立项评审会通过,否则为未通过。本公司还建立了投资银行项目内部核查制度,设立内核委员会,负责对重大的投资银行项目的内核申请进行审核、监督和管理。质量控制部门应对公司债券、企业债券承销保荐项目在立项并开展尽职调查之后至内核会召开之前,根据项目情况组织必要的现场核查,通过实地考察、查阅资料、访谈等方式对项目的执行情况进行检查,现场核查的结果将作为内核委员会审核的参考依据。内核会议七名以上的内核委员出席方能召开,表决采取记名投票方式,每一内核成员享有一票表决权。同意票数占出席内核会议委员人数的三分之二以上的,该项目内核申请获得通过,否则为未通过。二、立项审核过程年月日前, 证券项目人员进入发行人现场,就公司拟本次公开发行公司债券的相关事宜与公司相关人员进行了充分的沟通和论证,项目人员对公司是否符合发行公司债券的基本条件进行了核查,并根据与发行人沟通情况初步拟定本次公开发行公司债券的具体方案。年月日,在前期尽职调查工作的基础上,项目组正式向 证券质量控制部提交了发行人本次公开发行企业债券的立项申请材料。本公司质量控制部在对该项目进行初审后提交给立项审核委员会审核,立项审核委员会立项小组成员于 年月日举行了年第次立项评审会议,对该项目的立项申请进行了审核。 参加会议委员为: 。立项评审会议以投票方式对发行人企业债券项目的立项申请进行了表决,同意票数达到出席立项评审会议委员人数的三分之二以上。根据《 证券股份有限公司投资银行业务立项工作制度》等有关规定,本公司同意该项目立项。三、内部核查的审核过程与核查结论年月 日,经项目组提交发行人企业债券承销项目内核申请,根据《 证券股份有限公司投资银行业务内核工作制度》的规定,内核委员会内核小组成员召开了该项