文档介绍：内控达标自查报告导语:实施自动防错、查错和纠错,实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作,我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发,形成了一套事事有复核、人人有监督,行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程,建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。今年,工商银行湖南邵阳分行珍惜发展机遇,加快业务创新,围绕“全面增强竞争发展能力和可持续赢利能力,努力打造湖南最想事的银行”的总体要求,不断加强内控管理,深化体制机制改革,突出七个工作重点全面推进全行内控管理工作,确保全行在省分行年度内控综合评价评比中重返“二类行”序列。一、加强内控管理基础工作,深入开展内控评价。一是要按照过程评价指标严格对被评价行进行现场、一次性评价;二是结合全年各类审计监督、专业检查、风险监测以及外部监管等情况,对被评价行进行非现场、年度综合性评价,使评价结果能真实、准确、全面反映被评价行的内控状况。三是6-7月间组织开展全行机关、各支行年度内控综合评价自查工作,对照内控评价指标逐条逐项抓落实、 抓整改、抓完善二、 进一步增强针对性,提高检查质量,认真做好各项业务审计检查工作。一是加强非现场审计工作的培训,充分发挥非现场工作的引导作用,重点加强银行卡、个人按揭贷款、基层网点负责人合规性审计检查,客户经理履职、利率执行、电子银行、反洗钱等工作检查;二是加大经济责任审计和离岗审计等工作 ;三是落实按月开展各类准风险事件核查审计工作,促进运行管理质量提高。三、 加强监测与风险提示,切实防范操作风险。一是加强操作风险监测。内控合规部门组织各基层行、各业务部门按照总行制定的监测指标,实施月度、季度、半年度监测,及时编写操作风险管理报告,管理并应用好《操作风险高级计量法应用管理系统》;二是认真做好《合规检查监督管理系统》的推广应用工作,并与人力资源部共同做好“两个档案”的记录、维护和运用工作,强化基层管理人员和员工质量意识、责任意识 ;三是开展对突发事件和营业网点的突击审计工作。四、 不断强化内控合规管理日常基础工作。一是规范制度管理工作,及时开展新建规章制度的合规性审核;二是加强《业务操作指南》电子发布平台的推广应用和监督管理工作,要结合检查监督情况,以《指南》和《加强营业网点内控管理若干规定》为标准,开展分析、评估,提出规范业务流程的工作建议;三是开展检查监督资源统筹管理。按照既保证必要的检查频率和覆盖面,又避免过度重复交叉检查的原则,对各类审计监督、专业检查实行统一计划管理 ;统筹问题整改和责任追究,统筹检查结果运用,在加强监督情况的综合分析,巩固检查监督的成果的基础上,根据总行制定的《员工违规行为处理暂行规定》进行严格处理;四是改善内控服务方式。多形式地搞好内控合规工作,全面提高全行内控合规人员的服务意识,建立内控合规人员随时到基层网点、业务部门进行跟班督导制度。通过跟班督导,及时传达上级行的各项重大决策,及时了解网点内控管理中存在的主要问题,有针对性的提出改进意见,帮助一线员工加深对政策、规章的理解与掌握,提高网点内控工作的质量与效益。五、加大奖惩考核力度,扎实开展反洗钱工作。在做好反洗钱客户风险分类的基础上,市分行将根据“今年度反洗钱工作考核办法”进行考核,考核内容包括反洗钱机构、岗位设置与职责建立,反洗钱内控制度建设,客户身份识别与资料保存,大额交易和可疑交易报告,反洗钱调查和现场检查协助,反洗钱宣传和培训等六类指标,考核对象为全辖40个网点、5个专业反洗钱领导小组与业务处理中心。同时密切关注各支行因反洗钱工作不到位被监管部门处罚的情况,对受到监管部门处罚的支行实行重点监控。六、 加强和银监局、人民银行的沟通与联系。根据银监会每年现场检查的内容,督促各支行各相关业务部门切实做好迎接检查的各种准备,认真配合银监部门的检查。积极主动与人民银行反洗钱主管部门联系,让他们了解该行反洗钱工作开展情况,争取对该行反洗钱工作的理解和支持。七、 培育先进的内控合规文化。各支行、各部门要有意识地总结、倡导、培育、形成先进的内控合规文化,将“违规办坏事不行,违规办好事也不行”的合规理念融合到日常工作当中去。 树立诚信至上意识,实事求是、客观公正地开展各项工作 ;增强服务意识、内控增值意识和创新意识,不断探索、改进、创新内控合规工作的新思路和新方法,努力提高内控合规工作水平。根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(20XX)408号)文件精神,我行营业部对20XX年2月6日至20XX年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查,通过选择检查要点、确定检查方案,以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式,分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会