文档介绍：湖南大学
硕士学位论文
我国保荐机构评价指标体系的构建与运用研究
姓名:粟山
申请学位级别:硕士
专业:金融学
指导教师:姚小义
20050411
摘要正式废止,保荐机构推荐企业上市的保荐入制度开始全面实施。,建立了监管部门对保荐机构和保荐代表入施行责任追究的监管机制。其目的在于落实证券公司等中介机构及其从业人员的责任,使中介机构切实发挥对上市公司质量的约束功能,从而起到提高上市公司质量和促进证券市场健康发展的积极作价工作是十分必要的。为此,本文基于对我国内地保荐人制度的研究,以管理理研究成果的基础上对保荐虮构评价指标体系进行了构建。最后,通过中信证券等保荐机构是从事保荐业务的综合类证券经营机构,它在我国内地保荐人制度中充当着重要角色,其能否健康的运作直接关系到我国内地保荐人制度成功实施竞争。保荐机构评价指标体系的构建将促进整个证券市场的健康发展,为提高上关键词:保荐人制度:保荐机构;评价指标体系;因子分析年日‘证券发行上市保荐制度暂行办法》的正式施行标志着我国内地保荐人制度已初具雏形。年日运行了三年多的证券发行通道制被用。要使保荐人制度在我国证券市场上达到预期的实施效果,做好保荐机构的评论为指导,在借鉴企业经营业绩评价理论与方法、国内外法规条例和国内学者的十家样本保荐机构对保荐机构评价指标体系的运用进行了实例说明。与否。因此,构建我国保荐机构评价指标体系就具有重要的现实意义。构建保荐机构评价指标体系是我国证券市场监管体系的有益补充。它有助于监管部门对保荐机构整体风险的把握,保证保荐行业的规范运作,从而确保保荐制度的有效实旖;它有助于保荐机构培养诚信自律意识,打造自身品牌,促使保荐机构的良性市公司质量,保护投资者利益发挥其重要作用。硕士学位论文
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附表索引表持续督导阶段的职责比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.企业绩效评价指标体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表我国保荐机构评价指标体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表已正向化处理的原始数据⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯..已标准化处理的原始数据⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表完全变量解释⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表保荐机构财务状况得分⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表保荐人的资格比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表保荐期限比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表表财务状况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表经营管理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表保荐业务状况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表创新能力⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.袭保荐机构财务状况指标原始数据⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表旋转后的因子载荷矩阵⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表因子得分⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.表中信证券评价情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯.我国保荐机构评价指标体系的构建与运用研究
日期:泸僻厂月蒙作者签名:蘩山日期:埃逻谷导师签名:小如。卜疋学位论文原创性声明学位论文版权使用授权书湖南大学日期:卯丁年/日山本人郑重声明:所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名:本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定,同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于⒈C芸冢年解密后适用本授权书。⒉槐C芡拧朐谝陨舷嘤Ψ娇蚰诖颉”
第滦髀选题背景与意义年月和年拢虾Vと灰姿蜕钲谥と灰姿直鹫接运,标志着中国证券集中交易市场的形成。在多年的时间里,中国证券市场经历了从无到有,从小到大的过程。在此过程中,股票市场的发展最为引入注目。截止到年底,我国股票市场已有多家上市公司,股票的市价总值接近蛞谠#鲜泄镜淖芄杀靖叽嘁谠!9善笔谐〉难杆俜⒄故蛊涑晌N图国民经济不可或缺的组成部分,它对推进我国国有企业改革,促进社会主义市场经济体系的发展起到了重要